证监会再出招！内幕信息知情人登记管理制度迎修订，严厉打击“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”及相关“黑群”“黑APP”|证监会_新浪财经

昨日下午，证监会重启线下例行新闻发布会，由证监会新闻发言人常德鹏主持召开。这场春节过后的首场线下新闻发布会，信息量巨大，主要内容如下：

1.证监会将持续加大对内幕交易、财务造假等违法行为打击力度，切实维护资本市场秩序，保护投资者合法权益。

2.证监会部署开展专项整治行动，打击股市黑嘴、黑群、黑APP、场外配资和非法荐股等，专项行动为期三个月

3.证监会将协同公安机关，坚决贯彻落实党中央国务院关于严厉打击资本市场欺诈、造假等恶性违法犯罪的总体要求，多措并举，切实加大违法成本，提升执法威慑，净化市场生态。

4.截至8月底，今年以来证监会已对43起上市公司信息披露违法案件立案调查，占同期新增立案案件的30%，向公安机关移送涉及上市公司相关主体的犯罪案件20起。

5.证监会就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》公开征求意见。

6.证监会发布《2019年度上市公司年年报会计监管报告》。

7.证监会就《证券市场资信评级业务管理办法》公开征求意见。

8.证监会修订《关于加强上市证券公司监管的规定》，取消月度经营数据的披露要求。

9.证监会将持续推进证券集体诉讼工作。

持续加大对内幕交易、财务造假等违法行为打击力度

发布会上，常德鹏通报了关于吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的相关情况。

通报显示，2020年6月9日晚，王府井集团股份有限公司（以下简称王府井）公告获得免税品经营资质。交易监控发现部分账户在公告前大量买入股票，交易行为明显异常。证监会迅速启动立案调查程序，目前案件已调查完毕。

调查发现，吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入“王府井”股票，获利数额巨大，涉嫌构成内幕交易。我会将依法追究相关当事人的违法责任，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关追究刑事责任。

常德鹏表示，内幕交易是资本市场的“顽疾”，严重破坏公平交易原则，侵害投资者合法权益。2019年修订的证券法显著提高了包括内幕交易在内的证券违法违规成本。我会将全面落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求，着力构建行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全面化、立体式的追责体系，持续加大对内幕交易、财务造假等违法行为打击力度，切实维护资本市场秩序，保护投资者合法权益。

同时，为进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为，加强内幕交易综合防控，证监会就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定（征求意见稿）》公开征求意见。

具体来看，《规定》从五方面作出修改。一是完善标题，将标题修订为“关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定”。二是根据新《证券法》，进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围。三是压实上市公司防控内幕交易的主体责任。四是强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责。五是明确中介机构的配合义务。

严厉打击“股市黑嘴”、“场外配资”等违法活动

据常德鹏介绍，证监会部署开展专项整治行动，对相关黑色产业链重拳出击，重点打击“股市黑嘴”、“黑群”“黑APP”、“场外配资”和“非法荐股”等违法活动，专项行动为期三个月。

常德鹏表示，“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法活动是资本市场的“毒瘤”，严重扰乱证券市场秩序，损害投资者合法权益，证监会对此始终保持“零容忍”态度，坚决持续予以打击。近期，舆论反映上述违法活动开始抬头，依托“黑群”“黑APP”展业，手段不断翻新，形式更加隐蔽，投资者容易上当受骗。

具体来看，“股市黑嘴”是指编造、传播虚假信息或误导性信息，影响股票价格，甚至操纵市场等牟取非法利益的机构和个人。其行为模式主要包括编造传播证券虚假信息、蛊惑交易、抢帽子交易、利用信息优势操纵等。根据《证券法》规定，上述行为分别涉嫌编造传播虚假信息或者误导性信息，及操纵证券市场等。

“非法荐股”是指无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。行为模式主要包括网络直播荐股、微博微信荐股、软件荐股、培训荐股等。根据《证券法》规定，上述行为涉嫌非法经营证券业务。

“场外配资”是指以高于投资者支付的保证金数倍的比例向其出借资金，组织投资者在特定证券账户上使用借用资金及保证金进行股票交易，并收取利息、费用或收益分成的活动。行为模式主要包括系统分仓、出借账户、虚盘配资、点买配资等。根据《证券法》规定，从事“场外配资”涉嫌非法经营证券业务。从事虚盘配资则可能涉嫌诈骗等违法犯罪活动。

“黑群”“黑APP”：不法分子为开展上述违法活动，借助微信、QQ、微博等工具创建群聊，或开发上线APP等，用于宣传、引流或招揽客户，甚至直接从事相关违法活动。根据《证券法》规定，“黑群”“黑APP”等传播媒介也可能涉嫌编造传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场等。

常德鹏表示，专项整治期间，证监会将会同相关部门，加大对违法活动的行政处罚和刑事打击力度，大力清理网络和媒体违法信息，组织开展宣传教育。在此也提醒广大投资者，对各类“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”提高防范意识，避免侥幸心理，自觉远离违法活动，以免遭受财产损失。

切实加大违法成本，提升执法威慑

常德鹏表示，近日，证监会稽查部门与公安经侦部门在深圳联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会，对13起重大典型案件的查办工作进行部署。这是监管执法机关全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”要求，进一步强化行政刑事执法协作，依法从严打击证券违法犯罪活动的重要举措。

具体来看，13起案件涵盖上市公司财务造假、隐瞒重大关联交易等涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪；大股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员操控上市公司违规向关联方无偿提供巨额资金、担保,造成公司重大损失，涉嫌背信损害上市公司利益犯罪；以及与财务造假伴生的伪造金融票证、挪用资金等其他经济犯罪。有的上市公司及相关主体多次被罚，有的涉嫌多种犯罪，有的多年造假。

常德鹏介绍，今年以来（截至8月底），证监会已对43起上市公司信息披露违法案件立案调查，占同期新增立案案件的30%；向公安机关移送涉及上市公司相关主体的犯罪案件20起。

“下一步，证监会将协同公安机关，坚决贯彻落实党中央国务院关于严厉打击资本市场欺诈、造假等恶性违法犯罪的总体要求，多措并举，切实加大违法成本，提升执法威慑，净化市场生态，为促进资本市场更好服务实体经济发展，切实保护投资者合法权益，提供坚强法治保障。”常德鹏说。