株洲千金药业股份有限公司

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人江端预、主管会计工作负责人谢爱维及会计机构负责人（会计主管人员）彭意花保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　■

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　■

　　证券代码：600479             证券简称：千金药业           公告编号：2020-031

　　株洲千金药业股份有限公司

　　第九届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　二O二O年十月二十九日，公司以通讯表决方式召开了第九届董事会第二十次会议。会议应参加表决董事9人，实参加表决董事9人，会议情况已通报监事会，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：

　　一、关于公司董事会换届选举的议案

　　公司第九届董事会即将任期届满，依照《公司法》和《公司章程》的规定，结合主要股东提名情况，公司董事会拟换届。公司第十届董事会拟由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。经公司提名委员会对董事候选人任职条件和资格进行审核，现任董事会提名以下9名人员为公司第十届董事会董事候选人：

　　（一）关于提名第十届董事会非独立董事候选人

　　1、以9票同意, 0票反对，0票弃权，提名江端预先生为第十届董事会董事候选人；

　　2、以9票同意，0票反对，0票弃权，提名蹇顺先生为第十届董事会董事候选人；

　　3、以9票同意，0票反对，0票弃权，提名李葵先生为第十届董事会董事候选人；

　　4、以9票同意，0票反对，0票弃权，提名钟海飚先生为第十届董事会董事候选人；

　　5、以9票同意，0票反对，0票弃权，提名袁斌先生为第十届董事会董事候选人；

　　6、以9票同意，0票反对，0票弃权，提名谢爱维先生为第十届董事会董事候选人。

　　（二）关于提名第十届董事会独立董事候选人

　　1、以9票同意，0票反对，0票弃权，提名邓超先生为第十届董事会独立董事候选人；

　　2、以9票同意，0票反对，0票弃权，提名邓建华女士为第十届董事会独立董事候选人；

　　3、以 9票同意，0票反对，0票弃权，提名王若光先生为第十届董事会独立董事候选人。

　　（上述董事及独立董事候选人简历附后）

　　二、公司第十届董事会董、监事津贴的议案

　　公司第十届董事、监事的津贴标准（含税）为：

　　董事津贴为3万元/年；独立董事津贴为8万元/年；监事津贴为2万元/年。在公司及子公司任职的董、监事，不领取津贴。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权

　　三、关于公司拟定新版《公司章程》及经营范围变更的议案

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法披媒体刊登的《关于修订《公司章程》全文及经营范围变更的公告》。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权

　　四、关于公司拟参与设立投资基金暨关联交易的议案

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法披媒体刊登的《关于公司拟参与设立投资基金暨关联交易的公告》。

　　表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权，关联董事李葵、钟海飚、袁斌回避表决

　　五、关于公司机构调整的议案

　　为整合千金集团渠道资源，做强做大基于互联网的销售业务，拟成立新零售营销部，其余部门保持不变。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权

　　六、公司2020年第三季度报告

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法披媒体刊登的《公司2020年第三季度报告》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权

　　七、关于公司召开2020年第二次临时股东大会的议案

　　定于2020年11月16日召开公司2020年第二次临时股东大会，审议九届二十次董事会及九届十六次监事会提交的各项议案。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权

　　特此公告。

　　株洲千金药业股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月30日

　　附：公司第十届董事会董事候选人简历：

　　1．江端预：男， 1962年5月出生，中国国籍，无永久境外居留权。本科学历，经济师，中共党员。1982年9月至1985年9月，在株洲市桥梁厂工作；1985年9月至1987年12月，在共青团株洲市委宣传部工作，任副部长；1988年1月至1990年1月，在共青团中央组织部工作，任主任科员；1990年1月至1996年9月，在株洲市委组织部工作，任副科长；1996年9月至1997年10月，在株洲市商业银行筹备组工作，任筹备办副主任；1997年10月至2009年5月，在株洲市商业银行工作，历任党委副书记、党委书记、兼任监事长、纪委书记；2009年5月起在千金药业工作，任党委书记。2009年7月至2010年4月担任公司副董事长；2010年4月起担任公司董事长。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证券交易所惩戒。

　　2．蹇顺：男，1971年5月出生，中国国籍，无永久境外居留权。中共党员，大学本科文化，经济师。1992年7月至1997年12月，在湖南省建设银行株洲市分行工作；1997年12月至2001年6月，任建设银行株洲市城南支行信贷科科长；2001年6月至2002年1月，任建设银行株洲市城南支行副行长；2002年1月至2003年6月，任建设银行株洲市城南支行副行长（主持工作）；2003年6月至2007年1月，任建设银行株洲市城南支行行长；2007年1月至2010年6月，任株洲市商业银行副行长；2010年6月至2015年7月，任株洲市交通发展集团有限公司总经理 ；2015年7月起担任本公司总经理。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证券交易所惩戒。

　　3．李葵：男，1967年出生，中国国籍，无永久境外居留权。中共党员，在职研究生文化，助理经济师。1990年7月至1994年1月，在株洲市金属材料总公司任业务员、计划员；1994年1月至1995年12月，在茶陵县小田乡任乡长助理（副科级）；1995年12月至1997年12月，在株洲市金属材料总公司任干部；1997年12月至1999年7月，在株洲市金属材料总公司任党支部副书记、工会主席；1999年7月至2001年5月，在株洲市金属材料总公司任党支部书记、工会主席；2001年5月至2001年6月，任株洲市物资总公司副总经理；2001年6月至2001年11月，任西藏扎囊县人民政府副县长，市物资总公司副总经理；2001年11月至2003年7月，任西藏扎囊县人民政府副县长，株洲市物资行业办副主任；2003年7月至2004年9月，任西藏扎囊县人民政府副县长，株洲市行业办副主任（其间：2002.09--2004.06株洲工学院法学专业函授本科学习）；2004年9月至2004年12月，任株洲市行业办公室副主任；2004年12月至2009年4月，任株洲市国资委办公室党组成员、副主任；（其间：2005.09--2008.07湖南省委党校经济管理专业在职研究生学习）；2009年4月至2015年7月，任株洲市国资委党委委员、副主任；2015年7月至2018年10月，任株洲市国资委党委副书记、副主任；2018年10月至今，任株洲市国投集团党委书记、董事长。除在公司控股股东株洲国投担任党委书记、董事长外，不存在与控股股东、实际控制人其它的关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证券交易所惩戒。

　　4．钟海飚：男，1976年11月出生，中国国籍，无永久境外居留权。工商管理硕士，高级经济师。2001年7月至2002年12月，任工商银行湖南省分行长沙金鹏支行储蓄所职工；2002年12月至2004年6月，任工商银行牡丹卡中心长沙分中心营销员；2004年6月至2005年9月，任工商银行牡丹卡中心长沙分中心综合部经理（正科级）；2005年9月至2006年9月，在中南大学商学院工商管理专业研究生学习；2006年9月至2010年1月，任郴州高斯贝尔数码科技有限公司总经理助理、总裁助理（其间:2006.09--2008.06中南大学商学院工商管理专业研究生学习，获工商管理硕士学位）；2010年1月至2015年6月，任株洲市国有资产投资控股集团有限公司副总经理；2015年6月至2017年3月，任株洲市国有资产投资控股集团有限公司党委委员、副总经理；2017年3月至2018年10月，任株洲农村商业银行攸县公司党委副书记、副董事长、行长；2018年10月至今，任株洲市国投集团党委副书记、总经理。除在公司控股股东株洲国投担任总经理外，不存在与控股股东、实际控制人其它的关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证券交易所惩戒。

　　5．袁斌：男，1973年3月出生，中国国籍，无永久境外居留权。中共党员，硕士研究生，工程师。1995.08-1996.06株洲市市政工程维护管理处工作；1996.06-2000.01株洲市城市建设局建设科工作；2000.01-2002.04 株洲市城市公用事业资产经营有限公司工程部工作；2002.04-2005.06株洲市城市排水有限公司副总经理（聘）；2005.06-2009.08株洲市城市建设投资经营有限公司企划经营部部长（聘）、综合部部长；2009.08-2009.11株洲市武广新城开发建设有限公司执行董事、总经理；2009.11-2010.06 株洲市城市建设发展集团有限公司党委委员、副总经理，市武广新城开发建设有限公司执行董事、总经理；2010.06-2012.12株洲市城市建设发展集团有限公司党委委员、副总经理；2012.12-2018.10株洲市城市建设发展集团有限公司党委委员、副总经理，株洲市武广新城开发建设有限公司董事长；2018.10起，任株洲市国投集团党委委员、副总经理。除在公司控股股东株洲国投担任副总经理外，不存在与控股股东、实际控制人其它的关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证券交易所惩戒。

　　6．谢爱维：男，1968年7月出生，中国国籍，无永久境外居留权。工商管理硕士，会计师，中共党员。1990年7月至1992年6月，在株洲市面粉厂工作；1992年6月至1997年7月，在株洲市粮食局工作；1997年7月至2003年4月，在株洲市金龙大酒店工作，历任财务总监、副总经理、总经理；2003年3月起在千金药业工作，2004年任公司财务总监助理，2004年7月至2011年11月，担任公司财务总监，2011年11月起担任公司副总经理兼财务负责人，2013年4月至2020年7月兼任公司董事会秘书，2015年5月起担任公司董事。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证券交易所惩戒。

　　7．邓超：男，1965年10月出生，中国国籍，无永久境外居留权。博士学历，教授，中共党员。1991年3月至1992年8月，在中南工业大学管理工程系工作；1992年9月至1996年8月在中南工业大学经济贸易系工作，任讲师；1996年9月至2000年4月，在中南工业大学工商管理学院工作，任副教授；2000年5月至2004年2月，在中南大学商学院工作，任副教授、教授；2004年3月至2005年3月，在英国布莱顿大学商学院任访问学者；2005年4月至今，在中南大学商学院工作，任教授、博士生导师；期间，2016年1月至2016年7月在美国代顿大学任高级访问学者，2008年11月至2014年11月兼任千金药业股份有限公司独立董事，2010年5月至2016年2月兼任湘邮科技股份有限公司独立董事，2011年2月至2014年7月兼任郴电国际股份有限公司独立董事，2011年5月至2017年5月兼任科力远股份有限公司独立董事，2015年8月至今兼任奥特佳新能源科技股份有限公司独立董事，2020年3月至今兼任湖南长远锂科股份有限公司独立董事。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证券交易所惩戒。

　　8．邓建华：女，1968年2月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，高级会计师，注册会计师。1987年9月至1991年7月，在湖南财经学院（现并入湖南大学）会计系会计学专业学习；1991年7月至2007年4月，在湖南开元会计师事务所（原名湖南省会计师事务所，隶属于湖南省财政厅，2009年与天健会计师事务所合并更名为天健会计师事务所湖南分所）工作，担任授薪合伙人和审计部副主任职务，从事公司IPO上市财报审计、上市公司财报审计工作；2007年5月至今，在中审华会计师事务所（原名中审国际会计师事务所，由国家审计署下属会计师事务所改制，后与华寅五洲会计师事务所合并更名为中审华会计师事务所）工作，担任总所合伙人和湖南分所副所长职务，从事公司IPO上市财报审计、新三板上市财报审计、上市公司、城投公司财报审计工作。兼职湖南农业大学会计硕士专业学位研究生校外指导老师、湖南中天建设集团股份有限公司独立董事。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证券交易所惩戒。

　　9．王若光:男，1967年出生，中国国籍，无永久境外居留权。生物学博士后。1987年8月至1993年8月，任核工业部781厂医院任医师；1993年9月至1996年6月，就读湖南中医学院中医妇科学硕士研究生；1996年8月至1999年10月，任湖南中医学院第一附属医院妇科讲师、主治医师；1999年10月至2001年7月，任湖南中医学院中西医结合系副教授；2001年8月至2006年7月，任湖南中医药大学中西医结合学院，副教授；2004年9月至2006年6月，任湖南中医药大学附一院妇科副教授、教授、研究生导师；2006年7月至2008年10月，任湖南中医药大学中西医结合学院、附二院妇产科学教授、博士生导师； 2009年9月至今，湖任南省第二人民医院特聘专家，教授；2011年10月至2015年10月，湖南中医药大学科技开发公司总经理、法人代表；2015年11月至2016年6月，任湖南中医药大学科技开发公司、资产公司书记；2016年7月至今，任长沙高新开发区若光医药科技有限公司、若光医学研究中心首席科学家，同时任湖南中医药大学教授，研究生及博士生导师。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证券交易所惩戒。

　　证券代码：600479     证券简称：千金药业    公告编号：2020-032

　　株洲千金药业股份有限公司

　　第九届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　二O二O年十月二十九日，公司以通讯表决方式召开了第九届监事会第十六次会议。会议应参加表决董事3人，实参加表决董事3人，会议情况已通报监事会，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：

　　一、关于监事会换届选举的议案

　　为适应公司生产经营及业务发展的实际需求，推进公司发展，依照《公司法》和《公司章程》的规定，结合主要股东推荐情况，公司监事会拟换届。公司第十届监事会拟由3名监事组成，其中非职工董事2名，职工监事1名。现任监事会提名以下2名人员为公司第十届监事会股东代表监事候选人：

　　1、以3票同意，0票反对,0票弃权，提名曹道忠先生为第十届监事会监事候选人；

　　2、以3票同意，0票反对，0票弃权，提名翟浩先生为第十届监事会监事候选人。

　　（上述监事候选人简历附后）

　　二、关于公司拟参与设立投资基金暨关联交易的议案

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法披媒体刊登的《关于公司拟参与设立投资基金暨关联交易的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　三、公司2020年第三季度报告

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　株洲千金药业股份有限公司

　　监事会

　　2020年10月30日

　　附：公司第十届监事会监事候选人简历：

　　1、曹道忠：男，1972年10月出生，湖南中医学院中药学本科毕业，医学硕士。1994年至2003年湖南省中医药学校工作（1999年至2001年湖南中医学院研究生课程班学习，获医学硕士学位）；2003年至2006年任株洲县副县长；2006年至2007年任中共株洲县委常委、渌口工业园党工委书记；2008年至2011年任中共株洲县委常委、宣传部长；2011年至2014年任中共株洲县委常委、纪委书记；2015年至2018年任株洲市教育投资集团有限公司副总经理；2018年10月起任株洲市云龙发展投资控股集团有限公司监事会主席。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证券交易所惩戒。

　　2、翟浩：男，1977年5月出生，华东政法大学毕业，法学博士，中国注册会计师非职业会员。2004.9-2012.5  国家检察官学院河南分院；2012.5-2017.10  上海市第二中级人民法院刑二庭；2017年10月—2018年9月 上海电机学院商学院；2018年9月-至今 上海立信会计金融学院法学院。社会兼职：2016年6月—至今 上海对外经贸大学法律硕士兼职硕士生导师；2018年12月—2019年4月 泰和泰（上海）律师事务所高级顾问；2019年5月---至今上海邦信阳中建中汇律师事务所兼职职业律师。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证券交易所惩戒。

　　证券代码：600479       证券简称：千金药业     公告编号：2020-033

　　株洲千金药业股份有限公司

　　2020年三季度主要经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、报告期内公司主营业务分行业、分产品经营情况

　　单位：元币种：人民币

　　主营业务分行业情况

　　■

　　主营业务分产品情况

　　■

　　报告期内，主营业务收入较上期增长2.33%，主要是母公司中药生产及子公司千金大药房药品零售的增长；其他板块受带量采购、疫情等因素影响均有所下降。

　　主营业务成本增长5.81%，毛利率减少1.89个百分点，主要是因：1.执行新的收入准则，作为合同履约成本的运输费用由销售费用调整为主营业务成本；2.低毛利率的药品批发零售板块销售增长，所占销售比重上升所致。

　　卫生用品板块对客户及销售渠道进行优化，降低无效益的规模，营业收入同比下降15.06%。

　　娱乐、百货零售板块受疫情影响，营业收入同比分别下降77.5%、67.24%。

　　二、报告期内公司主营业务分地区经营情况

　　单位：元币种：人民币

　　主营业务分地区情况

　　■

　　报告期内，华南地区降低39.06%，西南地区增长93.29%，主要是因药品批发企业千金医药销售变动所致。

　　株洲千金药业股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月30日

　　证券代码：600479       证券简称：千金药业公告    编号：2020-035

　　株洲千金药业股份有限公司

　　关于修订《公司章程》全文及

　　变更经营范围的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　株洲千金药业股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司治理结构及内控体系，根据最新监管要求，结合公司实际情况，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《上市公司章程指引》等规章及规范性文件的规定，对公司的《公司章程》全文进行比对修订：

　　一、 因修订后的《公司章程》变动幅度较大，变动大致分为四个方面：

　　1、概念表述按照《上市公司章程指引》进行统一；

　　2、部分内容重新拆分或合并；

　　3、部分内容按照《上市公司章程指引》进行修改；

　　4、部分内容进行删减。

　　二、因公司经营发展需要，公司拟对经营范围进行变更。

　　■

　　故重新拟定一版《公司章程》。

　　此次新拟定的《株洲千金药业股份有限公司章程》于2020年10月29日经第九届董事会第二十次会议审议《公司关于修订〈公司章程〉全文及变更经营范围的议案》已通过。该议案尚需提交公司股东大会审议。同时公司将向工商登记机关办理相关变更、备案等事项，上述变更内容以工商登记机关最终核准内容为准。

　　特此公告。

　　株洲千金药业股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月30日

　　证券代码：600479       证券简称：千金药业    公告编号：2020-034

　　株洲千金药业股份有限公司关于拟参与设立投资基金暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容及风险揭示：

　　·投资标的名称：株洲市国海国创千金医药创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以企业登记机关最终核准登记的名称为准，以下简称“千金医药基金”）

　　·投资金额：人民币2.51亿元。其中株洲千金药业股份有限公司（以下简称“公司”）认缴出资总额为人民币2.5亿元，公司控股子公司湖南千金投资控股股份有限公司（以下简称“千金投资控股”）认缴出资总额为人民币100万元。

　　·特别风险提示：产业投资基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，可能存在因决策或行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益的风险。

　　·公司将密切关注合伙企业推进及基金管理人的后续运作情况，督促防范可能存在的风险，尽力维护投资资金安全；同时，公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》等要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　一、 本次投资暨关联交易概述

　　（一）本次交易的基本情况

　　为提高公司对外投资能力，提升投资价值，公司及公司控股子公司千金投资控股拟以自有资金参与设立株洲市国海国创千金医药创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）。公司认缴出资总额为人民币2.5亿元，占合伙企业33.24%份额；千金投资控股认缴出资总额为人民币100万元，占合伙企业0.135%份额。

　　合伙人及出资情况表如下：

　　■

　　（二）本次关联交易审议情况

　　株洲千金药业股份有限公司（以下简称“公司”或“千金药业”）于2020年10月29日召开了第九届董事会第二十次会议和第九届监事会第十六次会议，审议通过了《关于拟参与设立投资基金暨关联交易的议案》。董事会表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，关联董事李葵先生、钟海飚先生、袁斌先生回避表决。监事会表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　独立董事对本次关联交易进行了事前认可并发表了同意的独立意见。

　　（三）本次交易构成关联交易

　　株洲市国有资产投资控股集团有限公司为公司控股股东，株洲市国投创新创业投资有限公司为株洲国投下属全资子公司，本次交易构成关联交易。根据《上海证券交易所股票上市规则》 等相关规定，本次交易需提交公司股东大会审议。

　　（四）本次交易不构成重大资产重组

　　至本次关联交易为止，过去12个月公司未与同一关联人发生其他交易，亦未与不同关联人进行与本次交易相关的交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。

　　二、投资协议主体的基本情况

　　（一）普通合伙人和基金管理人

　　1、名称：国海创新资本投资管理有限公司

　　企业类型：有限责任公司

　　统一社会信用代码：914501005886449657

　　成立时间：2012-01-08

　　注册资本：100000万人民币

　　法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）：刘峻

　　注册地址：南宁市高新区高新四路9号和泰科技园综合楼108号

　　经营范围：私募基金管理和投资业务，投资管理（除金融、证券、期货外），投资咨询，财务咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

　　最近一年主要财务数据（已经审计）：

　　单位：万元

　　■

　　国海创新资本已在中国证券投资基金业协会备案，私募基金管理人登记编码为：GC2600011627。

　　（二）普通合伙人

　　1、名称：株洲市国投创新创业投资有限公司

　　企业类型：其他有限责任公司

　　统一社会信用代码：91430200MA4L1XM5X4

　　成立时间：2015-11-27

　　注册资本：100000万元

　　注册地址：湖南省株洲市云龙示范区云龙大道1288号创客大厦四楼A168室

　　经营范围：以自有资金进行股权投资；投资项目管理活动；资产管理公司的活动；创业投资业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　最近一年主要财务数据（已经审计）：

　　单位：万元

　　■

　　2、名称：湖南千金投资控股股份有限公司（以下简称“千金投资控股”）

　　企业类型：其他股份有限公司（非上市）

　　统一社会信用代码：91430200727941362Y

　　成立时间：2001年03月30日

　　注册资本：6720万人民币

　　注册地址：株洲市天元区株洲大道801号

　　经营范围：法律法规允许的实业投资；百货、五金交电、建筑材料、法律法规允许的化工原料及产品、金属材料、农副产品的销售；房屋租赁；股权投资及投资咨询（不得从事吸收存款、集资贷款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　最近一年主要财务数据（已经审计）：

　　单位：万元

　　■

　　（二）主要有限合伙人情况

　　1、名称：株洲市国有资产投资控股集团有限公司（以下简称“株洲国投”）

　　企业类型：有限责任公司（国有独资）

　　统一社会信用代码：914302007121360371

　　成立时间：1998年09月22日

　　注册资本：肆拾亿元整

　　注册地址：株洲市天元区神农城森林路268号

　　经营范围：国有资产投资、经营；对实体经济项目开展股权投资、债权投资、短期财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金融业务（不得从事吸收存款、集资贷款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；与主营业务相关的配套产业经营与管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　最近一年主要财务数据（已经审计）：

　　单位：万元

　　■

　　国海创新资本未直接或间接持有本公司股份，未计划增持公司股份，与本公司不存在利益安排，亦未与第三方存在其他影响本公司利益的安排。

　　三、关联交易标的基金基本情况

　　（一）基本情况

　　1、基金名称：株洲市国海国创千金医药创新合伙企业（有限合伙）（筹）（以工商核名为准）

　　2、基金注册地：湖南省株洲市

　　3、基金规模：人民币7.52亿元

　　4、基金存续期限：合伙企业自营业执照签发之日起成立，经营期限为合伙企业成立之日起7年，投资期5年，退出期2年。经合伙人一致同意，可适当延期。

　　5、资金来源和出资进度：公司拟参与设立投资基金的资金来源为自有资金，公司将按照后续正式签署的合伙协议的约定履行出资义务。

　　6、基金出资情况及出资计划：详见上述“合伙人及出资情况表”。

　　7、基金投资方向：定向投资于生物医药领域的项目企业和子基金，具体：将医药（含原料药、创新制剂、生物药）、IVD、CRO、CDMO作为重点投资方向。

　　四、关联交易协议的主要内容

　　（一）合伙企业的投资管理

　　合伙企业的投资决策委员会由5名委员组成，其中3名委员由执行事务合伙人委派，国投创投、千金投资控股各有权提名1名委员。执行事务合伙人或国投创投、千金投资控股有权变更其委派或推荐人选。

　　（二）合伙企业投资项目退出和变现

　　合伙企业的股权投资项目以上市、并购、转让、回购等方式实现投资项目退出和变现。

　　（三）合伙企业费用

　　包括合伙企业管理费及合伙企业运营费用，其中合伙企业管理费包含在各合伙人实缴的出资额中，由合伙企业统一向执行事务合伙人支付。年度管理费根据运营期所处的不同阶段按约定的费率计收。

　　（四）业绩报酬

　　普通合伙人除按照其在合伙企业的出资份额享受收益分配外，若实缴出资额全部回收并扣除合伙企业费用后仍有向全体合伙人按投资本金年化8%（单利）进行分配后，后仍有余额的，全体合伙人一致同意给予普通合伙人按照超额收益的一定比例进行收益分成。

　　（五）违约责任

　　合伙人违反合伙协议的，应当依法承担违约责任，赔偿其给合伙企业或者其他合伙人造成的损失。

　　（六）《合伙协议》生效条件

　　《合伙协议》自各方签署之日起成立，自以下条件全部成就且自其中最晚成就之日起生效：

　　1、株洲市人民政府国有资产监督管理委员会（或其下属机构或内设部门）对本协议约定事项审核（审批）同意或无异议；

　　2、千金药业股东大会审议批准千金药业与相关合伙人共同设立本基金事项。

　　五、本次交易的目的及对公司的影响

　　公司在保证日常经营发展所需资金的前提下，拟以自有资金参与设立投资基金，有助于公司把握医药产业投资机会，完善公司在医药领域的产业布局，为公司未来围绕医药产业链开展并购、定增等投资业务奠定深厚的基础。公司通过投资活动，提升投资能力。利用并购、投资等方式围绕公司核心领域快速切入、获得市场先机，是公司丰富产品管线、实现长远战略目标的有效方式，符合公司在医药大健康领域的发展要求，并有助于资本市场对公司的认知与估值提升。本次投资不会对公司财务状况及经营成果产生重大影响。

　　特此公告。

　　株洲千金药业股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月30日

　　证券代码：600479     证券简称：千金药业     公告编号：2020-036

　　株洲千金药业股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年11月16日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年11月16日10点 00分

　　召开地点：湖南省株洲市天元区株洲大道801号千金药业三楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年11月16日

　　至2020年11月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案的具体内容请参见公司另行刊登的股东大会会议资料，有关本次股东大会的会议资料将不迟于 2020年11月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1.3.4.5.6

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：3

　　应回避表决的关联股东名称：株洲市国有资产投资控股集团有限公司、株洲市产业与金融研究所有限公司、株洲市产权交易中心有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1.登记手续

　　（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、加盖公司公章的营业执照复印件、

　　授权委托书和出席人身份证办理登记手续。

　　（2）个人股东需持本人身份证、股票账户卡和持股凭证办理登记，个人股东的

　　授权代理人须持身份证、委托人持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理

　　登记手续，异地股东可采用信函或传真方式登记。

　　2.登记地点及授权委托书送达地点

　　地址：湖南省株洲市天元区株洲大道801号千金药业

　　邮编：412003

　　电话、传真：0731-22496088

　　联系人：陈佩玲

　　邮箱：qjyydb@qjyy.com

　　3.登记时间

　　2020年11月12日，上午9：00-11:30，下午14:30-17:00。

　　4.注意事项

　　请出席会议的股东及股东代理人携带相关证件原件到会议现场。

　　六、 其他事项

　　本次股东大会与会人员的食宿及交通费用自理。

　　特此公告。

　　株洲千金药业股份有限公司董事会

　　2020年10月30日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　株洲千金药业股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月16日召开的贵公司2020年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■