科大讯飞股份有限公司第五届董事会第十次会议决议公告

原标题：科大讯飞股份有限公司第五届董事会第十次会议决议公告

  证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2021-012

  科大讯飞股份有限公司

  第五届董事会第十次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届董事会第十次会议于2021年1月23日以电子邮件形式发出会议通知，鉴于本次会议审议的议案涉及2021年第一次临时股东大会相关事项，为提高决策效率，2021年1月24日以通讯表决的方式召开，召集人已在会议中说明具体情况。本次会议应参会董事11人，实际参会董事11人，会议由董事长刘庆峰先生主持，部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。

  二、董事会会议审议情况

  （一）以 11 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于取消2021年第一次临时股东大会一项提案的议案》。

  鉴于：近日，公司接到吴晓球先生的通知，吴晓球先生因中国人民大学的工作安排原因，当前无法按原计划担任独立董事职务。为此，公司2021年第一次临时股东大会取消提案之《关于补选吴晓球先生为公司第五届董事会独立董事的议案》。本次股东大会取消该提案，符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等的相关规定。

  （二）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于补选赵锡军先生为公司第五届董事会独立董事的议案》。

  同意补选赵锡军先生为公司第五届董事会独立董事候选人；同时，补选赵锡军先生为董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会召集人及委员。该议案尚需提交公司股东大会审议。

  为提高决策效率，根据单独持有公司 3%以上股份的股东刘庆峰先生提请，同意将《关于补选赵锡军先生为公司第五届董事会独立董事的议案》作为2021年第一次临时股东大会的临时提案，提交股东大会审议。

  公司独立董事对该事项发表了独立意见，独立意见具体内容、独立董事提名人声明及独立董事候选人声明详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

  独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所审核无异议后，股东大会方可进行表决。

  三、备查文件

  经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第十次会议决议

  特此公告。

  科大讯飞股份有限公司

  董 事 会

  二〇二一年一月二十五日

  附：赵锡军先生简历

  赵锡军先生，1963年8月生，中国人民大学财政金融学院教授、博士生导师，国务院政府特殊津贴获得者。目前担任中国人民大学资本市场研究院联席院长、中国普惠金融研究院联席院长，兼任全国金融专业硕士教学指导委员会委员与秘书长、中国国际金融学会理事与副秘书长、中国现代金融学会常务理事兼学术委员、中国金融学会理事、北京市国际金融学会常务副会长。

  赵锡军先生主要从事宏观经济金融、国际金融和资本市场方面的研究，担任教授以来共发表学术论文和文章100余篇，出版专著和教材20余部，主持及参与科研项目 20 余项。主要荣誉和奖励如下：

  国务院特殊津贴获得者，国务院，2019-01，国家级；

  教育部“新世纪优秀人才支持计划”入选者， 教育部，2005-12，教育部；

  北京社科理论人才“百人工程”学者，2005-12，北京市；

  北京市第六届、第十五届哲学社会科学优秀成果一等奖，北京市哲学社会科学优秀成果奖评奖委员会，2000、2019，北京市；

  北京市第七、第八、第十、第十二届哲学社会科学优秀成果二等奖，北京市哲学社会科学优秀成果奖评奖委员会，2002、2004、2012、2016，北京市；

  第五届全国外经贸研究成果二等奖，中华人民共和国商务部，2003-12，商务部；

  第七届全国优秀金融论文二等奖，中国人民银行，2005-02，中国人民银行;

  赵锡军先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及公司其他董事、监事、高管人员之间无关联关系。已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒，不属于“失信被执行人”，不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

  证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2021-014

  科大讯飞股份有限公司

  关于召开2021年

  第一次临时股东大会的补充通知

  本公司及其董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月19日发布了《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号2021-009），公司定于2021年2月3日（星期三）下午2:30召开2021年第一次临时股东大会。

  该次股东大会拟审议的提案之一为《关于补选吴晓球先生为公司第五届董事会独立董事的议案》。近日，公司接到吴晓球先生的通知，吴晓球先生因中国人民大学的工作安排原因，当前无法按原计划担任独立董事职务。为此，公司于2021年1月24日召开的第五届董事会第十次会议审议通过了《关于取消2021年第一次临时股东大会一项提案的议案》，决定2021年第一次临时股东大会取消提案之《关于补选吴晓球先生为公司第五届董事会独立董事的议案》。

  鉴于公司第五届董事会第十次会议同时审议的《关于补选赵锡军先生为公司第五届董事会独立董事的议案》尚需提交股东大会审议，为提高决策效率，根据单独持有公司 3%以上股份的股东刘庆峰先生提请，同意将《关于补选赵锡军先生为公司第五届董事会独立董事的议案》作为2021年第一次临时股东大会的临时提案，提交股东大会审议。具体内容详见刊登于2021年1月25日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《第五届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：2021-012）及《关于增加2021年第一次临时股东大会临时提案暨拟任独立董事的公告》（公告编号：2021-13）。

  除上述情形外，本次股东大会的召开方式、时间、地点、股权登记日及其他议案不变。

  现将《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》重新发布如下：

  一、召开会议的基本情况

  1、股东大会届次：科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021年第一次临时股东大会会议（以下简称“会议”）

  2、会议的召集人：公司董事会

  公司于2021年1月18日召开第五届董事会第九次会议，以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》。

  3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。

  4、会议的召开时间：

  现场会议开始时间：2021年2月3日（星期三）14:30；

  网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年2月3日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

  通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年2月3日9:15至15：00期间的任意时间。

  5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  同一表决权只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网投票系统投票中的一种，同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。

  6、股权登记日：2021年1月29日

  7、会议的出席对象

  （1）在股权登记日（2021年1月29日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  （2）公司董事、监事和高级管理人员。

  （3）公司聘请的律师、保荐代表人等。

  8、会议召开地点：安徽省合肥市高新开发区望江西路666号公司二十一楼会议室

  二、会议审议事项

  本次会议审议以下议案：

  1、审议《关于补选赵锡军先生为公司第五届董事会独立董事的议案》

  2、审议《前次募集资金使用情况专项报告》

  3、审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

  4、审议《关于公司非公开发行股票方案的议案》，该议案内容需逐项审议：

  1）发行股票的种类和面值

  2）发行方式和时间

  3）发行股份的价格及定价原则

  4）发行数量及认购对象

  5）限售期安排

  6）上市地点

  7）募集资金数额及用途

  8）本次非公开发行前的滚存未分配利润安排

  9）本次发行股东大会决议的有效期

  5、审议《2021年度非公开发行股票预案》

  6、审议《2021年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告》

  7、审议《关于本次非公开发行股票构成关联交易的议案》

  8、审议《关于公司与认购对象签订附生效条件的非公开发行股票认购协议的议案》

  9、审议《关于本次非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》

  10、审议《未来三年（2021-2023年）股东回报规划》

  11、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》

  12、审议《关于修订〈公司章程〉的议案》

  上述议案的相关内容详见2021年1月19日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《第五届董事会第九次会议决议公告》、《前次募集资金使用情况专项报告》、《2021年度非公开发行股票预案》、《2021年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告》、《关于2021年度非公开发行股票构成关联交易的公告》、《关于与特定对象签署附生效条件的股票认购协议的公告》、《关于本次非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的公告》、《未来三年（2021-2023年）股东回报规划》、《〈公司章程〉修订案》及2021年1月25日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《第五届董事会第十次会议决议公告》、《关于增加2021年第一次临时股东大会临时提案暨拟任独立董事的公告》。

  议案1独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决；议案3-12均为特别表决事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；议案1-12将对中小投资者的表决单独计票。

  三、提案编码

  本次股东大会提案编码表：

  ■

  ■

  四、会议登记等事项

  （一）会议登记方法

  1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书办理登记。

  2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记。

  3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记，电子邮件、传真或信函以抵达本公司的时间为准。

  4、登记时间：2020年2月1日，上午9:00-11:30，下午1:30-5:00。

  5、登记地点：科大讯飞股份有限公司证券部。

  电子邮箱：ir@iflytek.com

  信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样；

  通讯地址：安徽省合肥市高新开发区望江西路666号；

  邮 编：230088；

  传 真：0551-65331802。

  （二）其他事项

  1、会议咨询：公司证券部

  联 系 人：江涛、常晓明

  联系电话：0551-65331880

  2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。

  3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

  六、备查文件

  科大讯飞股份有限公司第五届董事会第九次会议决议

  科大讯飞股份有限公司第五届董事会第十次会议决议

  特此公告。

  科大讯飞股份有限公司

  董 事 会

  二〇二一年一月二十五日

  附件1：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362230”，投票简称为“讯飞投票”。

  2、填报表决意见。

  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

  本次股东大会不涉及累积投票提案。

  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2021年2月3日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年2月3日上午9：15，结束时间为2021年2月3日下午3：00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件2：

  授 权 委 托 书

  兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席于2021年2月3日召开的科大讯飞股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代表我公司/本人依照以下指示对下列议案投票。

  本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：

  ■

  ■

  我公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可自行投票，其行使表决权的后果均由我公司（本人）承担。

  委托人（签名或盖章）： 受托人（签名）：

  委托人身份证号码（营业执照号）： 受托人身份证号：

  委托人股东账号：

  委托人持股数： 股 股份性质：

  委托日期：

  有限期限：

  附注：

  1、 如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

  2、 委托人为法人的，应当加盖单位印章。

  3、 授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

  证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2021-013

  科大讯飞股份有限公司

  关于增加2021年第一次临时股东大会临时提案暨拟任独立董事的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月19日发布了《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号2021-009），公司定于2021年2月3日（星期三）下午2:30召开2021年第一次临时股东大会。

  鉴于公司第五届董事会第十次会议审议的《关于补选赵锡军先生为公司第五届董事会独立董事的议案》需提交股东大会审议，为提高决策效率，公司实际控制人之刘庆峰先生作为单独持有公司 3%以上股份的股东于2021年1月23日向公司董事会提交了《关于提请增加科大讯飞股份有限公司2021年第一次临时股东大会临时提案的函》，提请公司董事会将《关于补选赵锡军先生为公司第五届董事会独立董事的议案》以临时提案的方式提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

  2021年1月24日，公司召开第五届董事会第十次会议审议通过了《关于补选赵锡军先生为公司第五届董事会独立董事的议案》。根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，经公司董事会提名委员会提名，公司董事会同意补选赵锡军先生为第五届董事会独立董事候选人，并补选赵锡军先生为董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会召集人及委员。同时，经公司董事会审查，刘庆峰先生持有公司股份97,851,830股，占公司总股本2,224,737,717的4.40%。刘庆峰先生作为提案人向股东大会提出临时议案的申请符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》中的有关规定（“单独或合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人”）。公司董事会同意将《关于补选赵锡军先生为公司第五届董事会独立董事的议案》作为公司2021年第一次临时股东大会的临时提案，提交股东大会审议。

  赵锡军先生已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。其独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所审核无异议后，股东大会方可进行表决。

  赵锡军先生简历请见附件。

  特此公告。

  科大讯飞股份有限公司

  董 事 会

  二〇二一年一月二十五日

  附：赵锡军先生简历

  赵锡军先生，1963年8月生，中国人民大学财政金融学院教授、博士生导师，国务院政府特殊津贴获得者。目前担任中国人民大学资本市场研究院联席院长、中国普惠金融研究院联席院长，兼任全国金融专业硕士教学指导委员会委员与秘书长、中国国际金融学会理事与副秘书长、中国现代金融学会常务理事兼学术委员、中国金融学会理事、北京市国际金融学会常务副会长。

  赵锡军先生主要从事宏观经济金融、国际金融和资本市场方面的研究，担任教授以来共发表学术论文和文章100余篇，出版专著和教材20余部，主持及参与科研项目 20 余项。主要荣誉和奖励如下：

  国务院特殊津贴获得者，国务院，2019-01，国家级；

  教育部“新世纪优秀人才支持计划”入选者， 教育部，2005-12，教育部；

  北京社科理论人才“百人工程”学者，2005-12，北京市；

  北京市第六届、第十五届哲学社会科学优秀成果一等奖，北京市哲学社会科学优秀成果奖评奖委员会，2000、2019，北京市；

  北京市第七、第八、第十、第十二届哲学社会科学优秀成果二等奖，北京市哲学社会科学优秀成果奖评奖委员会，2002、2004、2012、2016，北京市；

  第五届全国外经贸研究成果二等奖，中华人民共和国商务部，2003-12，商务部；

  第七届全国优秀金融论文二等奖，中国人民银行，2005-02，中国人民银行;

  赵锡军先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及公司其他董事、监事、高管人员之间无关联关系。已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒，不属于“失信被执行人”，不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

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