苏州华亚智能科技股份有限公司第二届董事会第六次会议决议公告

原标题：苏州华亚智能科技股份有限公司第二届董事会第六次会议决议公告

　　证券代码：003043         证券简称：华亚智能            公告编号：2021-006

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　第二届董事会第六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会召开情况

　　苏州华亚智能科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年4月19日在公司会议室以现场和通讯的方式召开第二届董事会第六次会议，会议通知已于2021年4月9日以专人、邮件、电话方式送达全体董事。

　　本次会议由公司董事长王彩男主持，应出席董事5名，实际出席董事5名。（其中：独立董事袁秀国、独立董事马亚红以通讯方式出席）。公司监事和高管列席了本次会议。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会决议情况

　　会议采取记名投票的方式进行表决，经与会的董事充分讨论与审议，会议形成以下决议：

　　1、审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

　　具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《苏州华亚智能科技股份有限公司章程》、《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2021-008）。

　　表决情况：5票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　该议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　2、审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》

　　具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的公告》（公告编号：2021-009）。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：5票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　3、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-010）。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：5票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　该议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　4、审议通过了《关于使用银行票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的议案》

　　具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用银行票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2021-011）。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：5票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　5、审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

　　具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关《募集资金管理制度》。

　　表决情况：5票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　该议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　6、审议通过了《关于制定<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》

　　具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关《内幕信息知情人登记管理制度》。

　　表决情况：5票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　7、审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》

　　具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-012）。

　　表决情况：5票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　三、备查文件

　　1、《苏州华亚智能科技股份有限公司第二届董事会第六次会议决议》。

　　特此公告！

　　苏州华亚智能科技股份有限公司董事会

　　2021年4月21日

　　证券代码：003043           证券简称：华亚智能            公告编号：2021-013

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　股票交易异常波动公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、股票交易异常波动的情况介绍

　　苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”，股票简称：华亚智能，股票代码：003043）股票交易价格于2021年4月16日、2021年4月19日、2021年4月20日连续3个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计偏离27.02%。根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动情形。

　　二、公司关注并核实情况的说明

　　针对公司股票交易异常波动情况，公司对相关事项进行了核查，并问询了公司控股股东、实际控制人，有关情况说明如下：

　　1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；

　　2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；

　　3、公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化；

　　4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；

　　5、股票异常波动期间，公司控股股东和实际控制人不存在买卖公司股票的情形。

　　三、是否存在应披露而未披露信息的说明

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司董事会确认：

　　1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；

　　2、本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；

　　3、董事会也未获悉本公司有根据上述等规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。

　　四、风险提示

　　1、根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》以及国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司主营业务属于“C制造业”-“C33金属制品业”。截止2021年4月20日，根据中证指数有限公司最新统计数据显示，C33金属制品业的最新静态市盈率34.12倍，最近一个月平均静态市盈率33.30倍。公司基本面未发生重大变化，公司股价短期内涨幅较大，存在估值相对较高的风险；

　　2、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形；

　　3、投资者应充分了解股票市场风险及公司《首次公开发行A股股票并上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）中披露的风险因素，审慎决策、理性投资。有关公司风险因素的内容详见公司于2021年3月23日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《招股说明书》“第四节 风险因素”等相关章节、2021年4月6日披露的《上市首日风险提示公告》（公告编号：2021-001）、2021年4月9日披露的《股票交易异常波动公告》（公告编号：2021-002）、2021年4月13日披露的《股票交易异常波动公告》（公告编号：2021-003）、2021年4月16日披露的《股票交易异常波动公告》（公告编号：2021-004）；

　　4、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。

　　敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。

　　特此公告！

　　苏州华亚智能科技股份有限公司董事会

　　2021年4月21日

　　证券代码：003043         证券简称：华亚智能            公告编号：2021-007

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　第二届监事会第六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会召开情况

　　苏州华亚智能科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年4月19日以现场方式召开第二届监事会第六次会议，会议通知已于2021年4月9日以专人、邮件、电话方式送达全体监事。

　　本次会议由公司监事会主席韩旭鹏主持，应出席监事3名，实际出席监事3名。公司董事和高管列席了本次会议。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会决议情况

　　会议采取记名投票的方式进行表决，经与会的监事充分讨论与审议，会议形成以下决议：

　　1、审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》

　　具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的公告》（公告编号：2021-009）。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　2、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-010）。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　该议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　3、审议通过了《关于使用银行票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的议案》

　　具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用银行票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2021-011）。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　4、审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

　　具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关《募集资金管理制度》。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　该议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　5、审议通过了《关于制定<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》

　　具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关《内幕信息知情人登记管理制度》。

　　表决情况：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　表决结果：审议通过。

　　三、备查文件

　　1、《苏州华亚智能科技股份有限公司第二届监事会第六次会议决议》。

　　特此公告！

　　苏州华亚智能科技股份有限公司监事会

　　2021年4月21日

　　证券代码：003043         证券简称：华亚智能            公告编号：2021-008

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记

　　的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月19日召开第二届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

　　一、变更公司注册资本及公司类型的情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕548号）核准，公司首次公开发行2,000万股人民币普通股（A股）股票，并经深圳证券交易所《关于苏州华亚智能科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2021〕349号）同意，公司于2021年4月6日在深圳证券交易所成功上市。

　　本次公开发行股票完成后，公司注册资本由“人民币6,000万元整”变更为“人民币8,000万元整”，公司股份总数由“60,000,000股”增加为“80,000,000股”，已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具的《苏州华亚智能科技股份有限公司验资报告》天衡验字（2021）00036号。同时，公司类型由“股份有限公司（非上市）”变更为“股份有限公司（上市）”。

　　具体以市场监督管理部门登记为准。

　　二、修订公司章程的情况

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律、法规和规范性文件的相关规定，并结合公司注册资本、公司类型变更等实际情况，公司拟对《苏州华亚智能科技股份有限公司章程（草案）》进行修订，变更为《苏州华亚智能科技股份有限公司章程》，具体情况如下：

　　■

　　■

　　除以上条款修订外，《公司章程》其他条款内容保持不变，具体以市场监督管理部门登记为准。

　　本次变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》的事项，尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权公司管理层根据上述变更办理相关工商变更登记/备案手续。

　　三、备查文件

　　1、《苏州华亚智能科技股份有限公司第二届董事会第六次会议决议》；

　　2、《苏州华亚智能科技股份有限公司章程》。

　　特此公告！

　　苏州华亚智能科技股份有限公司董事会

　　2021年4月21日

　　证券代码：003043         证券简称：华亚智能            公告编号：2021-009

　　苏州华亚智能科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月19日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币10,296,322.50元置换公司预先已投入募投项目的自筹资金人民币8,478,898.00元和公司已支付发行费用的自筹资金人民币1,817,424.50元。现将具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕548号）核准，公司由主承销商东吴证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币19.81元，本次发行募集资金共计总额为人民币396,200,000.00元，扣除本次发行费用（不含税）人民币46,609,200.00元，公司实际募集资金净额为人民币349,590,800.00元。上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年3月31日验证，并由其出具《苏州华亚智能科技股份有限公司验资报告》天衡验字（2021）00036号。

　　二、招股说明书承诺募投项目情况

　　根据《苏州华亚智能科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司本次发行股票所募集的资金扣除发行费用后，将全部用于公司主营业务相关的项目。

　　募集资金投资项目如下：

　　单位：万元

　　■

　　三、拟置换预先投入募投项目的自筹资金的情况

　　为顺利推进募集资金投资项目的实施，在募集资金到位前，公司已根据募投项目进度的实际情况以自筹资金先行投入。截至2021年4月18日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的累计金额为人民币8,478,898.00元，本次拟使用募集资金置换金额为人民币8,478,898.00元，具体情况如下：

　　单位：元

　　■

　　四、拟置换已支付发行费用的自筹资金的情况

　　公司本次募集资金各项发行费用合计人民币46,609,200.00元（不含税），截止2021年4月18日，其中以自筹资金支付金额为人民币1,817,424.50元。本次拟置换金额为人民币1,817,424.50元。具体支付情况如下表：

　　单位：元

　　■

　　五、使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的实施

　　1.经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于苏州华亚智能科技股份有限公司募集资金置换的专项说明鉴证报告》天衡字（2021）00749号审核，截至2021年4月18日，公司合计已使用自筹资金人民币1029.63万元投入募投项目和支付发行费用。

　　2、根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法律、法规及规范性指引的规定，公司拟以本次募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金为人民币1029.63万元。

　　3、本次以募集资金置换预先已投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金未与募投项目的实施计划相抵触，已经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，且募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月。

　　六、相关审核程序及意见

　　（一）董事会审议情况

　　公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。

　　（二）监事会审议情况

　　公司第二届监事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》。监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金，有利于提高公司的资金使用效率，维护股东的整体利益，符合公司发展需要。募集资金的使用没有与募投项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合法律、法规的相关规定。监事会同意以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

　　（三）独立董事意见

　　公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金是必要的、合理的，有利于保护投资者合法权益、提高募集资金使用效率及实现投资者利益最大化，没有与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　本次置换时间距离募集资金到账时间没有超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定。因此，我们同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。

　　（四）会计师事务所出具的鉴证意见

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用情况进行了审核，并出具了《关于苏州华亚智能科技股份有限公司募集资金置换的专项说明鉴证报告》天衡字（2021）00749号，认为：华亚智能公司管理层编制的截至2021年4月18日止的专项说明复核中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》的有关规定，在所有重大方面如实反映了华亚智能截至2021年4月18日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的实际情况。

　　（五）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：华亚智能使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，已经公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见，上述预先投入资金事项经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，履行了必要的法律程序，符合相关法律法规规定；本次募集资金的使用不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司首次公开发行的约定。

　　综上，保荐机构同意华亚智能本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

　　七、备查文件

　　1、《苏州华亚智能科技股份有限公司第二届董事会第六次会议决议》；

　　2、《苏州华亚智能科技股份有限公司第二届监事会第六次会议决议》；

　　3、《独立董事关于第二届董事会第六次会议相关事项的独立意见》；

　　4、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于苏州华亚智能科技股份有限公司募集资金置换的专项说明鉴证报告》天衡字（2021）00749号；

　　5、东吴证券股份有限公司出具的《关于苏州华亚智能科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。

　　特此公告！

　　苏州华亚智能科技股份有限公司董事会

　　2021年4月21日

　　证券代码：003043         证券简称：华亚智能            公告编号：2021-010

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月19日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现暂时闲置的情况，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过30,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，可循环滚动使用，同时授权公司管理层在上述额度内行使该项投资决策权并签署相关法律文件。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。现将具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕548号）核准，公司由主承销商东吴证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币19.81元，本次发行募集资金共计总额为人民币396,200,000.00元，扣除本次发行费用（不含税）人民币46,609,200.00元，公司实际募集资金净额为人民币349,590,800.00元。上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年3月31日验证，并由其出具《苏州华亚智能科技股份有限公司验资报告》天衡验字（2021）00036号。

　　二、招股说明书承诺募投项目情况

　　根据《苏州华亚智能科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司本次发行股票所募集的资金扣除发行费用后，将全部用于公司主营业务相关的项目。

　　募集资金投资项目如下：

　　单位：万元

　　■

　　三、本次拟使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）管理目的

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现暂时闲置的情况。

　　为提高资金的使用效率，公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，更好地实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。

　　（二）投资额度及期限

　　根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过人民币30,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

　　（三）投资品种

　　为严格控制资金使用风险，本次现金管理拟用于购买安全性高、流动性好的短期（不超过12个月）低风险投资产品，募集资金投资品种应当满足保本要求。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。上述理财产品不得用于质押，收益分配采用现金分配方式。

　　（四）决议有效期

　　本次投资决议有效期限，自公司2021年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　（五）投资决策及实施

　　在上述投资额度及期限范围内，授权公司管理层负责日常实施及办理具体事项，包括但不限于产品选择、实际投资金额确定、协议的签署等。

　　（六）信息披露

　　公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司投资的产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势与金融市场变化情况，运用相关风险控制措施适时、适量介入，但不排除受到市场波动的影响，而导致投资收益未达预期的风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司使用闲置募集资金进行现金管理，只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司的名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并履行信息披露义务。投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。

　　2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金管理的投资产品投向和进展情况。

　　一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　3、公司内部审计部门负责对现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。

　　4、公司独立董事、监事会有权对现金管理的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　五、对公司经营的影响

　　公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金正常使用的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目建设和日常业务的正常开展。

　　公司本次对闲置募集资金进行现金管理，能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东获取较好的投资回报。

　　六、本次使用闲置募集资金进行现金管理履行的审议程序

　　公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理；公司独立董事对《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》事项进行了认真审核，并发表明确同意的意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、专项意见说明

　　1、独立董事意见

　　公司在不影响募集资金投资项目正常进行，保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，用于购买安全性高、流动性好的短期、低风险投资产品、保本型理财产品，有利于提高公司闲置募集资金的使用效率，不会影响公司主营业务的正常开展，也不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，且相关审批程序符合有关法律法规、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有关制度规定。因此，我们同意公司使用额度不超过人民币30,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

　　2、监事会意见

　　公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响公司正常生产经营和募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，决策和审议程序合法、合规。因此，一致同意公司使用总额度不超过人民币30,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

　　3、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　1、华亚智能使用闲置募集资金进行现金管理，已通过董事会、监事会审议，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，，符合相关的法律法规并履行了必要 的法律程序。

　　2、华亚智能使用闲置募集资金进行现金管理符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在变相改变募集资金使用用途和损害股东利益的情况。

　　综上，保荐机构对华亚智能对暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、《苏州华亚智能科技股份有限公司第二届董事会第六次会议决议》；

　　2、《苏州华亚智能科技股份有限公司第二届监事会第六次会议决议》；

　　3、《独立董事关于第二届董事会第六次会议相关事项的独立意见》；

　　4、东吴证券股份有限公司出具的《关于苏州华亚智能科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告！

　　苏州华亚智能科技股份有限公司董事会

　　2021年4月21日

　　证券代码：003043         证券简称：华亚智能            公告编号：2021-011

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　关于使用银行票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为提高募集资金使用效率，降低资金使用成本,苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月19日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用银行票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票（包括开立的银行承兑汇票和票据背书）等银行票据方式支付部分募投项目款，并定期从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。现将具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕548号）核准，公司由主承销商东吴证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币19.81元，本次发行募集资金共计总额为人民币396,200,000.00元，扣除本次发行费用（不含税）人民币46,609,200.00元，公司实际募集资金净额为人民币349,590,800.00元。上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年3月31日验证，并由其出具《苏州华亚智能科技股份有限公司验资报告》天衡验字（2021）00036号。

　　二、招股说明书承诺募投项目情况

　　根据《苏州华亚智能科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司本次发行股票所募集的资金扣除发行费用后，将全部用于公司主营业务相关的项目。

　　募集资金投资项目如下：

　　单位：万元

　　■

　　本次募集资金到位后，公司将根据实际经营情况，结合发展战略和发展目标，并按投资建设项目的轻重缓急安排使用。

　　三、使用银行票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的操作流程

　　1、根据募集资金投资项目的相关土建、设备、材料采购等计划进度，由相关部门在签订合同之前征求财务部的意见，确认可采取银行票据进行支付的款项，履行相应审批程序，签订合同。

　　2、支付款项时，由相关部门填制付款申请单，根据合同条款，注明付款方式，按照《募集资金管理制度》履行相应的审批程序。

　　3、财务部对募集资金投资项目合同审核付款金额无误后，根据相关部门提供的注明付款方式办理银行票据支付，并建立使用银行票据支付募投项目的台账。

　　4、定期统计未置换的以银行票据支付募集资金投资项目的款项，按照募集资金支付的有关审批程序，将银行票据支付的募集资金投资项目所使用的款项，从募集资金账户中等额转入公司一般账户并通知保荐机构及保荐代表人。同时公司财务部建立明细台账，按月汇总使用银行票据支付的募投项目资金明细表并报送保荐机构及保荐代表人。

　　5、公司在台账中逐笔记载募集资金专户转入一般账户交易的时间、金额、账户等，并与该笔资金相关的票据进行匹配记载。对采用该方式使用募集资金的银行票据、交易合同、付款凭据以及履行的审批程序等单独建册存档，确保募集

　　资金仅用于本次募投项目。

　　6、保荐机构及保荐代表人有权通过现场核查、书面问询等方式对公司使用

　　银行票据支付募集资金投资项目资金的情况进行监督，公司与募集资金存储银行应当配合保荐机构及保荐代表人的调查与查询。

　　四、对公司的影响

　　公司使用银行票据支付募投项目资金并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金使用效率、降低财务成本，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　五、相关审核程序及意见

　　1、董事会审议情况

　　公司于2021年4月19日召开了第二届董事会第六次会议，审议通过《关于使用银行票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票（包括开立的银行承兑汇票和票据背书）等银行票据方式支付部分募投项目款，并定期从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

　　2、监事会意见

　　公司使用银行票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项，履行了必要的决策程序，制定了具体的操作流程，有利于提高募集资金使用效率，该事项的实施不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合公司及股东利益，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》等的规定，一致同意公司使用银行票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案。

　　3、独立董事意见

　　公司使用银行票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项，该事项的实施有利于提高募集资金使用效率，降低公司资金使用成本，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。公司履行了必要的决策程序，建立了规范的操作流程。因此，我们同意公司使用银行票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案。

　　4、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为，公司使用银行票据支付募投项目资金并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金使用效率、降低财务成本，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。华亚智能为使用银行票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项制定了相应的操作流程，该事项已经华亚智能董事会、监事会审议通过，独立董事亦对该事项发表了同意意见，履行了必要的程序，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定。

　　因此，本保荐机构同意华亚智能使用银行票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。

　　六、备查文件

　　1、《苏州华亚智能科技股份有限公司第二届董事会第六次会议决议》；

　　2、《苏州华亚智能科技股份有限公司第二届监事会第六次会议决议》；

　　3、《独立董事关于第二届董事会第六次会议相关事项的独立意见》；

　　4、东吴证券股份有限公司出具的《关于苏州华亚智能科技股份有限公司使用银行票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换之核查意见》。

　　特此公告！

　　苏州华亚智能科技股份有限公司董事会

　　2021年4月21日

　　证券代码：003043         证券简称：华亚智能            公告编号：2021-012

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第六次会议审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》，定于2021年5月7日召开2021年第一次临时股东大会，审议第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议提交的相关议案。现就相关事项通知如下：

　　一、本次股东大会召开的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年第一次临时股东大会。

　　2、股东大会召集人：公司董事会。

　　公司第二届董事会第六次会议决定于2021年5月7日召开2021年第一次临时股东大会。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2021年5月7日（星期五）下午14:00。

　　（2）网络投票时间：

　　①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月7日上9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00－15:00；

　　②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年5月7日上午9:15至2021年5月7日下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议行使表决权。

　　（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以自网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　6、股权登记日：2021年4月27日（星期二）。

　　7、出席对象：

　　（1）截至股权登记日2021年4月27日(星期二)深圳证券交易所下午15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会或在网络投票时间参加网络投票（不能亲自出席股东大会现场会议的股东可以书面形式委托代理人出席会议，被委托的股东代理人可不必是公司的股东）（授权委托书样式见附件二）；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员;

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　8、现场会议地点：苏州相城经济开发区漕湖产业园春兴路58号公司会议室。

　　二、本次股东大会拟审议事项

　　1、《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

　　2、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　3、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

　　上述议案已经公司第二届董事会第六次会议或第二届监事会第六次会议审议通过。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告或文件。

　　上述议案1属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代表人）所持表决权的2/3以上通过。

　　上述议案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司5%以下股份的股东）表决结果单独计票并进行披露。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记事项

　　1、登记方式：

　　（1）法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、股东证券账户卡复印件(盖公章)、出席人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还须持法人授权委托书（格式见附件二）和本人身份证。

　　（2）自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券账户卡及持股凭证办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还须持股东授权委托书（格式见附件二）和本人身份证。

　　（3）异地股东登记：异地股东可以于登记截止日前以信函或传真方式登记(须在2021年4月30日下午17:00之前送达或传真到公司，信函请注明“股东大会”字样，邮编：215143)，不接受电话登记。股东请仔细填写参会股东登记表（格式见附件三），以便登记确认。

　　2、现场登记时间：2021年4月29日上午8:30-11:30、下午13:00-16:00。

　　3、现场登记地点：江苏省苏州市相城经济开发区漕湖产业园春兴路58号，苏州华亚智能科技股份有限公司，董事会办公室。

　　4、注意事项：

　　（1）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续；

　　（2）个人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件、股东身份证复印件、股东授权委托书原件；

　　（3）法人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件、法人股东依法出具的书面授权委托书原件；

　　（4）委托人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权；

　　（5）授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。

　　5、股东大会投票方式：

　　（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席；

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关时限内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票。（具体投票流程见附件一）

　　（3）公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。

　　五、其他事项

　　1、本次股东大会联系人：杨曙光  许湘东

　　联系地址：江苏省苏州市相城经济开发区漕湖产业园春兴路58号，苏州华亚智能科技股份有限公司，董事会办公室

　　电话：0512-66731999/0512-66731803

　　传真：0512-66731856

　　电子邮箱：ysg@huaya.net.cn  xxd@huaya.net.cn

　　2、本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。

　　六、备查文件

　　1、《公司第二届董事会第六次会议决议》;

　　2、《公司第二届监事会第六次会议决议》。

　　七、会议附件

　　附件一：《网络投票操作流程》

　　附件二：《2021年第一次临时股东大会授权委托书》

　　附件三：《股东参会登记表》

　　特此公告！

　　苏州华亚智能科技股份有限公司董事会

　　2021年4月21日

　　附件一：

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　2021年第一次临时股东大会网络投票操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票程序如下：

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：363043；投票简称：“华亚投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　（1）议案设置

　　■

　　（2）填报表决意见或选举票数

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　（4）股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月7日的交易时间，即9:15-9:25、9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月7日上午9：15，结束时间为2021年5月7日下午15：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　2021年第一次临时股东大会授权委托书

　　苏州华亚智能科技股份有限公司：

　　本人/本公司作为苏州华亚智能科技股份有限公司的股东，兹全权委托_____________（先生/女士）代表本人/本公司出席2021年5月7日召开的苏州华亚智能科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　本人/本公司对表决事项若无具体指示的，代理人可自行行使表决权，后果均由本人/本公司承担。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。

　　委托人对受托人的指示如下：

　　■

　　（说明：请对每一表决事项根据股东本人的意见选择赞成、反对或者弃权并在相应栏内划“√”，对同一审议事项不得有两项或多项指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。）

　　委托人（个人股东签字，法人股东法定代表人签字并加盖公章）：

　　委托人身份证号码或统一社会信用代码：

　　委托人股票账号：

　　委托人持有股数：          股

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：     年    月    日

　　备注：

　　1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

　　2、单位委托须加盖单位公章；

　　3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

　　附件三：

　　苏州华亚智能科技股份有限公司

　　2021年第一次临时股东大会参会股东登记表

　　■

　　附注：

　　1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

　　2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2021年4月30日下午17:00之前送达、邮寄或传真方式（传真号：0512-66731856）到公司（地址：江苏省苏州市相城经济开发区漕湖产业园春兴路58号，苏州华亚智能科技股份有限公司，董事会办公室。信封请注明“股东大会”字样），不接受电话登记。

　　3、如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需的时间。

　　4、上述参会股东登记表的复印件或按以上格式自制均有效。

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