海南矿业股份有限公司股票交易风险提示公告

原标题：海南矿业股份有限公司股票交易风险提示公告

  证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2021-038

  海南矿业股份有限公司

  股票交易风险提示公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票价格近期涨幅较大，公司特别提醒广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。

  ● 公司正在进行非公开发行股票事项，该事项目前尚未取得中国证监会的书面核准批文，最终取得书面核准批文的时间以及后续实施情况均存在不确定性。

  ● 公司目前生产经营活动一切正常，市场环境、行业政策没有发生重大调整、生产成本和销售等情况没有出现大幅波动、内部生产经营秩序正常。敬请投资者客观分析公司经营环境，理性投资。

  公司股票交易于2021年5月6日、2021年5月7日连续二个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，公司于2021年5月8日披露了《海南矿业股票交易异常波动公告》（2021-037号）。2021年5月10日，公司股票价格再次以涨停价收盘，自2021年5月6日至5月10日连续三个交易日，公司股票累计涨幅达30.146%，短期内公司股价涨幅较大。公司郑重提醒广大投资者注意二级市场交易风险。鉴于近期公司股票价格波动较大，现对公司有关事项和风险说明如下：

  1、非公开发行股票审批及后续实施的风险

  公司正在进行非公开发行股票事项，该事项已于2021年3月15日经中国证监会发行审核委员会审核通过，但目前尚未取得中国证监会的书面核准批文。最终取得书面核准批文的时间以及后续实施情况均存在不确定性。具体内容详见公司于2021年3月16日披露的《关于非公开发行股票申请获得中国证监会发审会审核通过的公告》（公告编号：2021-016）。

  2、二级市场交易风险

  公司股票于2021年5月6日、2021年5月7日连续二个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，公司于2021年5月8日披露了《海南矿业股票交易异常波动公告》（2021-037号）。2021年5月10日公司股票价格再次涨停，剔除大盘整体因素后，公司股价近期波动幅度较大。

  3、经营情况风险

  公司目前生产经营活动一切正常，市场环境、行业政策没有发生重大调整、生产成本和销售等情况没有出现大幅波动、内部生产经营秩序正常。敬请投资者客观分析公司经营环境，理性投资。

  公司指定的信息披露网站、媒体为上海证券交易所官方网站（http:// www. sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》，公司发布的信息均以指定的信息披露网站、媒体披露的信息为准。

  公司提醒广大投资者注意投资风险，审慎决策，理性投资。

  特此公告。

  海南矿业股份有限公司董事会

  2021年5月11日

  证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2021-039

  海南矿业股份有限公司

  2021年第三次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议是否有否决议案：无

  一、 会议召开和出席情况

  (一) 股东大会召开的时间：2021年5月10日

  (二) 股东大会召开的地点：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801栋8楼会议室

  (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

  ■

  (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次会议由公司董事会召集，董事长刘明东先生主持。本次会议采取现场投票及网络投票相结合表决方式，符合《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》以及相关法律、法规和《公司章程》的规定。

  (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、 公司在任董事11人，出席11人，全体董事参加了本次会议；

  2、 公司在任监事3人，出席3人，全体监事参加了本次会议；

  3、 董事会秘书出席了本次会议；部分高管列席了本次会议。

  二、 议案审议情况

  (一) 非累积投票议案

  1、 议案名称：关于境外控股子公司收购境外公司股权的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2、 议案名称：关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  (二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

  ■

  (三) 关于议案表决的有关情况说明

  无

  三、 律师见证情况

  1、 本次股东大会见证的律师事务所：海南云联律师事务所

  律师：黄淑婉律师、许芳铭律师

  2、 律师见证结论意见：

  本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格和表决程序等事宜均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定，本次股东大会表决结果合法、有效。

  四、 备查文件目录

  1、 股东大会决议；

  2、 律师事务所法律意见书。

  海南矿业股份有限公司

  2021年5月11日

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