博创科技股份有限公司第五届董事会第十次会议决议公告|限制性股票激励计划_新浪财经

原标题：博创科技股份有限公司第五届董事会第十次会议决议公告

证券代码：300548 证券简称：博创科技公告编号：2021-117

博创科技股份有限公司

第五届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，并且没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

博创科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会议通知于2021年12月5日以电子邮件形式发出，会议于2021年12月8日以通讯表决方式召开。公司本次董事会应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由董事长ZHU WEI(朱伟)先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及公司章程的有关规定，表决所形成的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二期条件成就的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

根据《上市公司股权激励管理办法》和《博创科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定及公司2018年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二期条件成就，同意公司按照相关规定办理本次激励计划预留授予部分第二个行权期/解除限售期行权/解除限售的相关事宜。公司独立董事和监事会均对该事项发表了明确同意的意见。

具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露的《博创科技股份有限公司关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二期条件成就的公告》。

2、审议通过《关于注销部分股票期权的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

根据公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二期公司和个人层面的考核结果，以及部分激励对象因离职而不再具备激励资格，公司将对预留授予部分已获授但尚未行权的股票期权17,970份进行注销。公司独立董事和监事会均对该事项发表了明确同意的意见。

具体内容详见公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)同日披露的《博创科技股份有限公司关于注销部分股票期权的公告》。

三、备查文件

1、第五届董事会第十次会议决议

特此公告

博创科技股份有限公司董事会

2021年12月8日

证券代码：300548 证券简称：博创科技公告编号：2021-118

博创科技股份有限公司

第五届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，并且没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

博创科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十次会议通知于2021年12月5日以电子邮件形式发出，会议于2021年12月8日以通讯表决方式召开。公司本次监事会应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席杨永康先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规及公司章程的有关规定，表决所形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二期条件成就的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

经审议，监事会认为，公司预留授予的激励对象23人满足公司2018年股票期权与限制性股票激励计划设定的第二个行权期/解除限售期行权/解除限售条件，同意公司为激励对象办理预留第二期行权/解除限售手续。

具体内容详见公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)同日披露的《博创科技股份有限公司关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二期条件成就的公告》。

2、审议通过《关于注销部分股票期权的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

经审议，监事会认为，公司本次注销部分股票期权的程序符合相关规定，不会对公司的经营业绩产生重大影响，同意公司按照2018年股票期权与限制性股票激励计划相关程序注销股票期权17,970份。

具体内容详见公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)同日披露的《博创科技股份有限公司关于注销部分股票期权的公告》。

三、备查文件

1、第五届监事会第十次会议决议

特此公告

博创科技股份有限公司监事会

2021年12月8日

证券代码：300548 证券简称：博创科技公告编号：2021-119

博创科技股份有限公司

关于2018年股票期权与限制性股票

激励计划预留授予第二期条件成就的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，并且没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次可行权的股票期权数量为90,720份，占目前公司总股本比例的0.0522%；本次可解除限售的限制性股票数量为10,800股，占目前公司总股本的比例为0.0062%。

2、本次股票期权行权采用自主行权模式。

3、本次行权/解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权/解除限售，届时将另行公告，敬请投资者注意。

博创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月8日召开的第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议审议并通过了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二期条件成就的议案》。公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二期条件成就。具体情况如下：

一、本次股权激励计划已经履行的审批程序

1、2018年10月22日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2018年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》和《关于提请召开2018年第二次临时股东大会的议案》。公司第四届监事会第五次会议审议通过了相关议案。公司已将激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

2、2018年10月29日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于取消2018年第二次临时股东大会部分提案的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要（调整后）的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理2018年股票期权与限制性股票激励计划有关事项（调整后）的议案》。公司第四届监事会第七次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本次调整后股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

3、2018年11月8日，公司2018年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要（调整后）的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理2018年股票期权与限制性股票激励计划有关事项（调整后）的议案》。公司实施2018年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

4、2018年11月14日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于公司向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事就上述相关事项发表了同意的意见。

5、2019年11月7日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十五会议审议通过了《关于向激励对象授予预留权益的议案》和《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。公司独立董事就上述相关事项发表了同意的意见，国浩律师（北京）事务所发表了法律意见。

6、2019年12月30日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于修订2018年股票期权与限制性股票激励计划的议案》。公司独立董事就上述相关事项发表了同意的意见，国浩律师（北京）事务所发表了法律意见。

7、2020年1月17日，公司2020年第一次临时股东大会审议并通过了《关于修订2018年股票期权与限制性股票激励计划的议案》，公司修订2018年股票期权与限制性股票激励计划获得批准。

8、2020年5月20日，公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格及数量和限制性股票回购价格及数量的议案》、《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一期部分成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就上述相关事项发表了同意的意见，国浩律师（北京）事务所发表了法律意见。

9、2020年12月8日，公司第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十五次会议审议通过了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一期部分成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就上述相关事项发表了同意的意见，国浩律师（北京）事务所发表了法律意见。

10、2021年3月15日，公司第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十六次会议审议通过了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二期条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就上述相关事项发表了同意的意见，国浩律师（北京）事务所发表了法律意见。

11、2021年12月8日，公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议审议通过了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二期条件成就的议案》和《关于注销部分股票期权的议案》。公司独立董事就上述相关事项发表了同意的意见，国浩律师（北京）事务所发表了法律意见。

二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

1、因公司已实施2018年度和2019年度权益分派，公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格调整为19.244元/股，数量调整为288万份，首次授予限制性股票回购价格调整为9.583元/股，数量调整为122.4万股。预留授予股票期权行权价格调整为30.522元/股，数量调整为36万份，预留授予限制性股票回购价格调整为15.250元/股，数量调整为3.6万股。

2、2020年5月20日，公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。根据公司和个人层面的考核结果以及激励对象离职的情况，公司对首次授予已获授但尚未行权的股票期权359,874份进行注销，对首次授予已获授但尚未解除限售的限制性股票137,502股进行回购注销。

3、2020年12月8日，公司第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十五次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。根据公司和个人层面的考核结果以及激励对象离职的情况，公司对预留授予已获授但尚未行权的股票期权58,860份进行注销，对预留授予已获授但尚未解除限售的限制性股票3,240股进行回购注销。

4、2021年3月15日，公司第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十六次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。根据公司和个人层面的考核结果以及激励对象离职的情况，公司对首次授予已获授但尚未行权的股票期权36,324份进行注销，对首次授予已获授但尚未解除限售的限制性股票12,600股进行回购注销。

5、2021年12月8日，公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。根据公司和个人层面的考核结果以及激励对象离职的情况，公司将对预留授予已获授但尚未行权的股票期权17,970份进行注销。

三、关于满足激励计划预留授予第二个行权期/解除限售期行权/解除限售条件的说明

1、等待/限售期

根据2018年股票期权与限制性股票激励计划的规定，公司向激励对象预留授予的股票期权自预留授予登记完成之日起24个月后的第二个可行权日起12个月内/限制性股票自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权/解除限售第二期成就数量。本激励计划的预留授予日为2019年11月7日，股票期权/限制性股票预留授予登记完成日为2019年12月9日。因此，公司预留授予的股票期权/限制性股票第二个等待期/限售期于2021年12月8日届满。

2、满足行权/解除限售条件情况的说明

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综上所述，公司认为2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票期权与限制性股票的第二个行权期/解除限售期可行权/可解除限售条件已满足。根据2018年第二次临时股东大会的相关授权，公司董事会将按照相关规定办理本次激励计划预留授予第二个行权期/解除限售期行权/解除限售的相关事宜。

四、激励计划预留授予第二个行权期/解除限售期行权/解除限售安排

（一）股票期权行权的安排

1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

2、本次可行权激励对象为23人。

3、本次可行权股票期权的行权价格为30.522元/股。

4、本次可行权期权数量为90,720份，占目前公司总股本的0.0522%。

5、激励对象股票期权行权情况如下：

■

注：上表中股票期权授予数量不含已注销和本次计划注销的股票期权数量。

6、本次股票期权采用自主行权模式，行权期限自2021年12月9日至2022年12月8日（具体行权事宜需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施）。若在行权前公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权价格和数量将进行相应调整。

7、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

（二）限制性股票解除限售的安排

1、本次可解除限售的激励对象为1人。

2、本次可解除限售的限制性股票数量为10,800股，占目前公司总股本的0.0062%。

3、激励对象限制性股票解除限售情况如下：

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注：上表中限制性股票授予数量不含已回购注销数量。

五、行权专户资金的管理和使用计划

公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。

六、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式

激励对象缴纳个人所得税所需资金由激励对象自行承担，激励对象需缴纳的个人所得税由公司代为缴纳。

七、不符合条件的股票期权/限制性股票处理方式

1、激励对象符合行权条件，必须在计划规定的行权期内行权，在行权期内未行权或未全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。

2、不符合行权/解除限售条件的股票期权/限制性股票由公司收回/回购注销。

八、本次激励计划部分成就对公司的影响

1、对公司经营能力及财务状况的影响

如果本次可行权股票期权9.072万份全部行权，公司净资产将增加276.8956万元，其中：总股本增加9.072万股；资本公积金增加267.8236万元。同时将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体影响数据以经会计师审计的数据为准。

以上情况不会对公司经营能力及财务状况造成重大影响。

2、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

公司在授予日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，并已在股权激励计划等待期开始进行摊销。本次采用自主行权模式对期权估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响。

3、本次行权对公司的影响

本次行权对公司股权结构不会产生重大影响。本次行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

九、董事会薪酬与考核委员会意见

公司董事会薪酬与考核委员会通过核查激励对象的离职情况和绩效考核情况后一致同意公司为符合条件的激励对象办理预留第二期行权/解除限售的可行权/解除限售手续。

十、独立董事意见

公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二期可行权/解除限售条件成就，董事会审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司独立董事一致同意符合条件的激励对象股票期权行权及限制性股票解除限售。

十一、监事会意见

公司预留授予的激励对象23人满足公司2018年股票期权与限制性股票激励计划设定的预留第二个行权期/解除限售期行权/解除限售条件，同意公司为激励对象办理预留第二期行权/解除限售手续。

十二、法律意见书的结论性意见

国浩律师（北京）事务所律师认为：公司本次行权/解除限售事宜符合公司法、证券法、上市公司股权激励管理办法等相关法律、法规、规范性文件及公司章程、公司2018年股票期权与限制性股票激励计划的有关规定。公司需按照上市公司股权激励管理办法、深圳证券交易所有关规范性文件的规定履行相关信息披露义务，本次行权/解除限售尚需向深圳证券交易所、证券登记结算机构申请办理相关行权及解除限售手续。

特此公告

博创科技股份有限公司董事会

2021年12月8日

证券代码：300548 证券简称：博创科技公告编号：2021-120

博创科技股份有限公司

关于注销部分股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，并且没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

博创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月8日召开的第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，具体内容如下：

一、公司2018年股票期权与限制性股票激励计划概述

二、本次注销部分股票期权原因和数量

根据公司2018年股票期权与限制性股票激励计划的相关规定，公司预留授予股票期权中2名激励对象因离职而不再具备激励资格，同时结合部分激励对象的考核结果，公司将对已获授但尚未行权的股票期权17,970份进行注销。注销后，公司2018年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权数量由301,140份变为283,170份。

三、本次注销部分股票期权对公司的影响

本次注销部分股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。

四、独立董事意见

公司本次注销部分股票期权事项，符合上市公司股权激励管理办法及公司2018年股票期权与限制性股票激励计划等相关规定，程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，独立董事一致同意本次注销部分股票期权事项。

五、监事会意见

公司本次注销部分股票期权的程序符合相关规定，不会对公司的经营业绩产生重大影响。因此，监事会同意公司按照2018年股票期权与限制性股票激励计划相关程序注销股票期权17,970份。

六、法律意见书的结论性意见

国浩律师（北京）事务所律师认为：公司本次注销部分股票期权事项已获得现阶段必要的批准和授权，其注销依据、数量均符合上市公司股权激励管理办法和公司2018年股票期权与限制性股票激励计划的相关规定。本次注销部分股票期权事项尚需按照上市公司股权激励管理办法和深圳证券交易所的有关规定进行信息披露，并需向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理有关注销股票期权事宜。

特此公告

博创科技股份有限公司

董事会

2021年12月8日