中基协何艳春：推动增加基金业基础法治供给加大对私募领域非法集资等犯罪的打击力度_新浪财经

转自：上海证券报

　　上证报记者徐汇、史丽摄

　　上证报中国证券网讯（记者梁银妍）6月10日，以“中国特色现代资本市场法治建设”为主题的首届中国资本市场法治论坛在上海召开。中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）会长何艳春在“分论坛三：基金期货衍生品专题基金期货市场时代机遇与法治保障”上表示，中基协将积极参与行业法治建设，具体措施包括推动增加基础法治供给、完善私募基金纠纷的裁判规则、完善私募基金刑事罪名认定标准、加大对私募领域非法集资等犯罪的打击力度等。

　　何艳春表示，在法治的保驾护航下，基金业逐步成长为资管行业的“排头兵”，行业规模增长、结构优化，质量大幅提升，助力资本市场改革发展成效明显，并成为居民财富管理的重要力量，投资者信任度不断增强，同时支持创新创业和转型升级的作用日益显现，为实体经济发展注入新动能。

　　数据显示，截至2022年末，公私募资管产品持有A股市值10.17万亿元，占A股流通市值的15.34%。目前，公募基金有效账户数超过15.2亿个，累计分红超过4.3万亿元。在公募基金中，个人直接持有的资产占比达52%，在个人投资者中，金融资产在10万元以下数量占比超九成，普惠金融属性明显；私募股权创投基金在投本金9.05万亿元，其中投向中小企业、高新技术企业、种子期和起步期企业本金占比分别达29.9%、29.4%和30.1%。ESG、可持续主题公私募基金近2000只，规模合计超过8600亿元，积极服务“双碳”战略。

　　“基金业在服务实体经济、促进科技创新、增加国民财富、降低杠杆水平，以及助力资本市场深化改革和平稳运行等方面，发挥了重要作用。”何艳春说，良法善治是行业健康发展的奠基石，守法合规是机构稳慎经营的生命线。基金业的持续繁荣发展，离不开法治的引领、规范和保障。中基协将积极参与行业法治建设，助力营造有利的发展环境。

　　他具体谈到了四方面工作：

　　一是推动增加基础法治供给。何艳春表示，中基协组织行业进一步评估基金法实施十周年效果，针对行业发展的新情况、新问题，推动法律修改；推动私募投资基金管理条例出台，在市场准入、展业要求、监督管理、责任配置等方面做好制度安排，特别是重点围绕登记备案、资金募集、投资运作等设定持续的行为标准，针对创投基金的特点，明确统一性与差异化相结合、监管规则与促进政策相协调的专项规范。

　　二是推动制定私募司法政策。他说，中基协将推动完善私募基金纠纷的裁判规则，明确案件法律适用、合同效力认定、民事责任界定等标准，统一审理尺度，增进司法仲裁与金融监管、行业自律的高效协同；完善私募基金刑事罪名认定标准，加大对私募领域非法集资、利用未公开信息交易、背信运用受托财产、侵占挪用基金财产等犯罪行为的打击力度。

　　三是不断健全自律规则体系。何艳春表示，中基协制定了基金自律规则体系规划，有计划地开展“立改废释纂”，确保机构登记、产品备案、会员管理、从业资格、执业规范、考试培训，以及风险监测、线索筛查、自律检查、纪律处分、投诉举报处理等全部环节有规可依、有章可循。

　　四是切实加强投资者保护。具体措施有，以自律公约、行业倡议等方式，引导行业机构健全业绩报酬、绩效考核、薪酬管理等激励约束机制，增强与投资者利益的一致性，着力提高投资者获得感；对个别机构存在的低价竞争、误导销售、短期导向、规模情结、排名喜好等不良风气，加强自律管理；强化从业人员职业操守和职业道德规范，防范行业声誉风险，深入推进行业文化建设；提升自律案件线索发现、办理的能力和效率，严肃行业纪律，及时出清重大失信、严重违规、异常经营、“空壳僵尸”等风险机构；推动健全多元纠纷解决机制，积极运用组织调解、促成和解等方式，畅通投资者维权救济渠道，维护投资者合法权益。