第一拖拉机股份有限公司关于召开2023年度股东周年大会、2024年第一次A股类别股东会议及2024年第一次H股类别股东会议的通知

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2024-17

第一拖拉机股份有限公司

关于召开2023年度股东周年大会、2024年

第一次A股类别股东会议及2024年

第一次H股类别股东会议的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年5月29日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年度股东周年大会、2024年第一次A股类别股东会议及2024年第一次H股类别股东会议

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年5月29日14点30分开始，依次召开2023年度股东周年大会、2024年第一次A股类别股东会议及2024年第一次H股类别股东会议。

召开地点：河南省洛阳市建设路 154 号公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年5月29日

至2024年5月29日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

（一）本次股东周年大会审议议案及投票股东类型

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（二）本次A股类别股东会议审议议案及投票股东类型

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（三）本次H股类别股东会议审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案分别于2024年3月27日召开的公司第九届董事会第十九次会议、第九届监事会第十一次会议审议通过，董事会决议公告、监事会决议公告及其他相关公告已刊登在公司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》与上海证券交易所网站、香港联合交易所有限公司网站。

2、特别决议议案：议案8

类别股东会议的议案，应当经出席类别股东会议的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

3、对中小投资者单独计票的议案：议案6、议案7

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。H股股东参会事项请参见公司2024年4月24日于香港交易所有限公司网站发布的股东周年大会通告及H股类别股东会议通告。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员

(三)公司聘请的律师、会计师

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一） 个人股东出席会议应持股东账户卡（或其他证券账户开户证明文件）、本人身份证；委托代理人出席会议应持本人身份证、授权委托书（见附件 1、附件2）、委托人股东账户卡（或其他证券账户开户证明文件）、委托人身份证原件或复印件办理现场出席登记手续；

（二） 法人股股东持法定代表人授权委托书（见附件 1、附件2）、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡（或其他证券账户开户证明文件）和代理人身份证办理现场出席登记手续；

（三） 融资融券投资者应持证券公司出具的授权委托书、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡（或其他证券账户开户证明文件）和代理人身份证办理现场出席登记手续。

六、其他事项

（一）联系地址：中国河南省洛阳市涧西区建设路 154 号第一拖拉机股份有限公司董事会办公室 邮政编码：471004

（二）联系电话：（0379）64967038

（三）传 真：（0379）64967438

（四）会议费用：与会股东及股东代理人的食宿及交通费用自理。

特此公告。

第一拖拉机股份有限公司董事会

2024年4月25日

附件 1：授权委托书（2023年度股东周年大会）

附件 2：授权委托书（2024年第一次A股类别股东会议）

附件 3：参会回执

附件1：授权委托书（2023年度股东周年大会）

授权委托书

第一拖拉机股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月29日召开的贵公司2023年度股东周年大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：授权委托书（2024 年第一次A股类别股东会议）

授权委托书

第一拖拉机股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2024年5月29日召开的贵公司 2024 年第一次 A 股类别股东会议，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注： 1.委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件3：

参会回执

致：第一拖拉机股份有限公司

本人（本公司）为第一拖拉机股份有限公司A股股东，本人（本公司）拟（亲自/委派代表）出席于2024年5月29日在河南省洛阳市涧西区建设路154号公司接待楼会议室举行的公司2023年度股东周年大会及 2024年第一次A股类别股东会议的现场会议。

■

签名（盖章）： 日期： 年 月 日

附注：

1.请用正楷书写中文全名（需与股东名册上所载相同）；

2. 个人股东请附上身份证/护照复印件和股票账户卡（或其他证券账户开户证明文件）复印件；法人股东请附上单位营业执照复印件、股票账户卡（或其他证券账户开户证明文件）复印件及拟出席会议的股东代表身份证复印件；

3. 委托代理人出席的，请附上填好的《授权委托书》（见附件1、附件2）。

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2024－16

第一拖拉机股份有限公司

关于重大资产出售的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、交易概述

第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司一拖（洛阳）柴油机有限公司（以下简称“一拖柴油机”）拟公开挂牌转让所持中原银行股份有限公司（以下简称“中原银行”）0.8827%股权（以下简称“标的股权”）构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产出售（以下简称“本次交易”），并于2023年12月27日在上海证券交易所网站披露《第一拖拉机股份有限公司重大资产出售预案》。

二、交易进展情况

一拖柴油机已于2023年12月28日开始在北京产权交易所正式公开挂牌转让标的股权，截至本公告披露日，尚未征集到意向受让方。

三、风险提示

公司根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号一重大资产重组》规定，在披露本次交易预案后但尚未发出审议本次交易相关事项的股东大会通知前，每30日发布一次交易的进展公告。鉴于本次交易尚存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

第一拖拉机股份有限公司董事会

2024年4月25日

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