涉六大问题前海期货上海分公司被责令改正|期货_新浪财经

转自：上海证券报

　　上证报中国证券网讯（记者费天元）上海证监局日前发布《关于对前海期货有限公司上海分公司采取责令改正措施的决定》。前期，上海证监局对前海期货上海分公司进行了检查，发现公司存在以下6个问题：

　　一是前海期货上海分公司主要业务由前海期货有限公司总部业务部门直接管理，分公司负责人未能实际按照备案情况履行职责，且分公司存在与前海期货信息技术部混用机房、部分交易咨询建议未按公司制度进行内部审核、在电脑设备登记管理、空白合同管理、客户信息维护等方面存在不足等问题。二是对期货交易咨询能力的部分宣传内容存在误导性表述。三是部分不符合期货交易咨询从业条件的人员向客户提供期货交易建议。四是部分从业人员在提供期货交易建议时未进行必要风险提示。五是部分从业人员对客户提供含有明确买卖点位和数量的期货交易建议，并指导客户交易。六是分公司主要通过企业微信、工作手机对外提供交易咨询服务，部分交易咨询建议未保存。

　　上海证监局表示，上述情况反映出前海期货上海分公司风险管理和内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对前海期货上海分公司采取责令改正的监督管理措施。

　　据记者统计，今年以来，前海期货及其分支机构、从业人员已被各地证监局出具多张罚单。2024年1月16日，深圳证监局发布行政监管措施，因存在与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表等多项问题，前海期货被暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月，暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。