证券业罚单数量猛增!一季度9张,二季度40余张……

证券业罚单数量猛增!一季度9张,二季度40余张……
2020年07月02日 22:04 中国证券网

  近期,券商及从业人员罚单领的有点多。

  据上证报记者不完全统计,今年一季度券商仅收到由证监会及其派出机构下发的9张罚单。而今年二季度,证监会及其派出机构已向券商或证券从业人员开出40余张罚单,涉及30多家券商,罚单数量较一季度增长迅猛。

  从处罚原因来看,主要集中在6类顽疾,分别是:证券从业人员违规进行证券交易处罚,投行、资管业务线违规处罚,合规人员匹配不到位等问题处罚,营业部员工违规处罚,券商信息系统故障问题受处罚以及债券承销业务问题的处罚。

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