2个月非法获利超3000万,这两名散户被罚了1.2亿!

2个月非法获利超3000万,这两名散户被罚了1.2亿!
2021年08月05日 13:28 七禾研究

要想人不知,除非己莫为!

两名散户,采用配资手段控制60余个证券账户,操纵股价,短短2个月便非法获利超3000万。最终,该犯罪事实被证监会查明,两人也遭到重罚。

2个月违法获利超3000万

近日,证监会官网发布了一则行政处罚决定书和市场禁入决定书,对三年前的一起股价操纵案进行披露,由此,上述案件的操作手法得以曝光。

2018年3月30日至2018年5月22日,张飞和张雄两人通过实际控制和使用包某莹等60个证券账户(以下简称涉案账户组),交易个股“弘宇股份”。期间,张飞和张雄两人通过控制使用上述账户组,集中资金和持股优势,连续交易“弘宇股份”,操纵该股股价。据证监会披露,涉案期间弘宇股份的股价涨幅为20.13%,张飞和张雄两人累计违法获利3163.44万元。

从操纵手段来看,在涉案账户组实施交易“弘宇股份”行为期间,累计买入成交量为28,391,050股,买入成交额为1,044,703,457.16元,累计卖出成交量为28,239,850股,卖出成交额为1,073,129,827.85元。涉案账户组主动申买量占市场主动申买量的平均比例为33.94%,占比超过30%的交易日有17天,申报占比最高为68.67%。

在操纵股价的过程中,张飞和张雄多次进行了盘中和尾盘拉台股价的行为,并趁机反向卖出获利。以“时段内涨幅2%以上且时段成交占比30%以上”为标准测算,涉案账户组在36个盘中时段拉台股价,股价最低涨幅2.02%,最高涨幅8.2%。

低市值、高市盈率的个股易被操纵

弘宇股份于2017年8月登陆资本市场,发行价为12.76元/股。

上市刚半年,弘宇股份就发布公告称,公司实控人因自身年龄的原因申请辞去董事长职务。去年9月2日,弘宇股份再次发布公告,称因于晓卿身体原因,经山东莱州市人民法院判定为限制民事行为能力人,其妻任焕巧作为监护人,代为履行公司实际控制人的权利和义务。

从此前轰动金融圈的“叶飞举报门”来看,涉及到“市值管理”的相关上市公司普遍存在低市值、高市盈率的情况。弘宇股份也恰好有着两个特点。截至8月4日收盘,弘宇股份的市值为14.05亿元,市盈率为83,整体流通市值较小,当张飞、张雄的10亿元资金进入时,能对股价产生较大影响。

从基本面情况看,弘宇股份的业绩也难言乐观。上市当年,弘宇股份的净利润就出现下滑,此后两年,公司业绩更是持续下降。据公司财报,2018-2020年,公司归属于母公司股东的净利润分别为0.28亿元、0.09亿元、0.23亿元,经营惨淡。

在被操纵时,弘宇股份还是一直上市不满一年的小盘次新股。从弘宇股份的历史走势来看,2018年3月30日后,出现过两波明显的拉升,此后股价便一路走低,直至腰斩。一直到2020年,受涉农利好政策的影响,以及农产品价格出现大幅上涨,弘宇股份的股价才出现上涨,并刷新上市后不久创下的新高。但随后,股价又直直下挫,目前最新价格已经不足历史高位的三成。

弘宇股份股价走势

监管出手,当事人禁入市场

经过一系列调查取证,证监会对张飞和张雄二人进行了行政处罚。

在听证过程中,张飞和张雄提出了三点申辩意见:1、案件违法主体应为湖北深沪通资产管理有限公司,而非张飞、张雄个人;2、应认定张飞为主要责任人员,不应认定张雄为主要责任人员;3、两个信托账户并非张飞、张雄实际控制。

不过,经证监会复核,上述三点申辩意见均未予以采纳。

最终,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关规定,证监会决定:对张飞采取10年证券市场禁入措施,对张雄采取5年证券市场禁入措施。

此外,证监会“没一罚三”,没收张飞、张雄的违法所得3163.44万元,并处以9490.32万元罚款,共计1.26亿元。其中,对张飞处以6326.88万元罚款,对张雄处以3163.44万元罚款。

监管严打操作市场和内幕交易

近年来,部分不法分子利用持股、资金、信息、技术等方面的优势,多方合谋实施股价操纵的案件仍时有发生。监管层对操纵市场、内幕交易等行为的打击力度也在不断加大,持续释放“零容忍”信号。

还是以“叶飞举报门”为例,7月23日,证监会通报了“中源家居”、“利通电子”等股票价格操纵案的调查进展,称史某等操纵团伙控制数十个证券账户,通过连续交易、对倒等违法方式拉拾相关价格,交易金额达30余亿元,相关行为已达到刑事立案追诉标准,涉嫌构成操纵市场犯罪。证监会将配合公安机关,将位于广东、北京、河北等地的多名主要涉案人员抓捕归案,相关侦办工作已经全面展开。

操纵市场、内幕交易等行为严重破坏了市场交易秩序,严重干扰了市场功能发挥,严重侵害了投资者的合法权益,一直以来,都是证监会严厉打击的重点。但纵使如此,仍有不少人利欲熏心,顶风作案。

据证监会公布的数据显示,2020年以来,证监会依法启动操纵市场案件调查90起、内幕交易160起,合计占同期新增案件的52%;作出操纵市场、内幕交易案件行政处罚176件,罚没金额累计超过50亿元;向公安机关移送涉嫌操纵市场犯罪案件线索41起、内幕交易123起,合计占移送案件总数76%,移送犯罪嫌疑人330名。

注:以上内容仅供参考,不作为投资建议,市场有风险,投资需谨慎!

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