近期,长安基金的负面风波不断,据国际金融报、深圳商报等媒体报道,有多篇爆料文章直指该公司内部治理混乱。
我们发现,长安基金的负面风波里再次出现了柳志伟的名字,
作为淳厚基金二股东的柳志伟在今年就已领到了上海证监局的罚单:
他因与多人签订淳厚基金股权转让协议并支付股权转让款,严重影响公司股权结构和公司治理稳定,对公司运作产生重大影响。
上海证监局责令其在收到决定书之日起60个工作日内改正,并在前述期限内将其持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人。
在全部股权转让完成前,柳志伟不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。
而现在,柳志伟作为实控人股东的长安基金同样出现了大量问题,引发媒体和市场的广泛关注。
大众的关注点主要集中在以下几点:
一、境外人士柳志伟,为何能先后扰乱两家公募基金的正常治理?
目前已有多家媒体报道了柳志伟的多重身份问题,结合公开信息来看,柳志伟涉嫌利用多重身份进行司法套利、监管套利等一系列行为。
根据相关材料显示,柳志伟于2009年12月被批准移居香港,获香港特别行政区政府入境事务处签发香港居民身份证,号码为 R80321*(*),且不晚于2017年5月26日,柳志伟已经取得香港永久性居民身份。
柳志伟人在境外多年,但为何其能同时成为长安基金和淳厚基金这两家境内公募基金的股东?且能先后扰乱这两家境内公募基金的正常治理?
2022年,柳志伟通过私下倒买倒卖淳厚基金的股权,在未经监管批准的情况下,控制了淳厚基金的股东会和董事会,扰乱了公司的正常经营,
根据淳厚基金的最新公告,公司为确保所有整改工作及时、统一、有效,多次联系并催促股东柳志伟返回境内处理公司股权整改相关事宜。
但柳志伟一直未予以明确答复,并且也一直未返回境内切实推进相关整改事项,现已经远超监管机构行政监管措施要求的整改期限。
2023年,柳志伟等人又私下倒卖长安基金的控制权,拟被转给一家专业从事结构化发债的私募。
据悉,这笔交易作价不菲,高达11亿,且交易资金已出境。背后接手长安基金控制权的主要操盘人正是前些年潜心于债市灰色地带的“债券大哥”余雷。
目前,虽然还未看到监管部门针对本次违规转让的相关行政监管措施文件,但公司主要人员已被公开举报多次,
比如同是淳大系的王娟,被人爆料仅上过中专,却逆袭成为长安基金高管,负责财务和人力资源,
她涉嫌违反规定发放奖金被监管部门现场调查、以公谋私租赁昂贵办公场地供领导私人使用等损害公司利益行为;
甚至长安基金董事长也被人爆料。
二、政商“旋转门”?柳志伟的惯用套路?
柳志伟人在境外多年,为何其能多次扰乱境内公募基金的正常治理?
细细回溯柳志伟之前的进出路径,或能勾勒出他的惯用套路。
在柳志伟私下倒买倒卖淳厚基金股权中,出现了贾红波的名字。
资料显示,其曾担任过中国证监会办公厅秘书处处长,中国证券投资基金业协会党委委员、秘书长等重要职位。而贾红波因未依法履行股权事务管理义务被监管机构认定为行业不适当人员。
在柳志伟私下倒买倒卖长安基金股权中,出现了高斌的名字。
据媒体报道,长安基金董事、有过证监会履职经历的高斌是此前长安基金控制权私下转让的关键人物。
资料显示,其曾担任过中国证监会市场监管部处长,中国证监会驻深圳证券交易所督察员,中国证券登记结算公司党委委员、常务副总经理等重要职位。
高斌在2023年被有关部门带走调查,之后在2023年12月,杭州市临平区人民检察院依法对高斌作出逮捕决定。
而长安基金的原总经理汪钦,也是柳志伟的五道口同学,在长安基金控制权私下转让期间提出了离职,并前往柳志伟实控的香港公司华科智能投资(01140.HK),于2023年6月出任该公司董事会主席。
令人关注的是,长安基金的现任董事长崔晓健也被小作文爆料称他加入长安是通过高斌的关系。
资料显示,崔晓健曾任中国证监会期货部、稽查部主任科员、副处长、处长,中国证监会深圳稽查局局长助理,中国证监会稽查一局副局长等重要职位。根据爆料小作文质问,崔作为长安基金董事长,自上任以来不怎么参与管理事务,却坐拥高薪,是否和他背景有关呢?
在相关部门严肃整治影子股东、政商“旋转门”、“逃逸式辞职”的大背景下,柳志伟的这套模式估计已不再行得通;
但也有市场人士发出疑问,为何柳志伟能一而再再而三逃避相关认定,最后似乎高高举起轻轻放下?
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