私募大佬举报上市公司:计划爆料18家!谁在瑟瑟发抖?

私募大佬举报上市公司:计划爆料18家!谁在瑟瑟发抖?
2021年05月15日 07:00 反做空研究中心

来源|反做空研究中心综合自深蓝财经、财通社

知名私募基金经理叶飞公开“讨债”,让上市公司中源家居陷入舆论风波,也让市值管理乱象重回大众视野。

2021年5月13日中午,@叶飞私募冠军直说 开了一场直播,标题叫“为什么中源家居不要脸?脸呢?”

受舆论风波影响,中源家居(603709)5月14日早盘低开近5%,随后跌幅收窄,截至收盘跌3.14%,报18.5元/股。

2020年7月,叶飞曾实名举报华钰矿业总经理徐建华非法推荐股票,这一次,他为什么把炮口对准了中源家居呢?

私募大V爆料上市公司

该案件的男主角叶飞,在私募界名声不小,他不仅是倚天投资管理有限公司总经理,还是CCTV-证券资讯频道长期特约财经证券讲师。媒体曾报道称,1998年,不到20岁的叶飞带着2万元踏入了A股市场,从此也开始了他波荡起伏的投资生涯。2007年度,还获得中国股市民间高手大赛第一名。

2010年,叶飞成立了自己的私募公司——淮北市倚天投资有限公司(以下简称倚天投资),意图在投资界大展拳脚。倚天投资官网对叶飞有着更加详细的介绍:叶飞1994年始涉足中国证券市场,2003年进行机构私募投资......

在叶飞的带领下,倚天投资很快声名鹊起。2015年,倚天投资旗下“倚天雅莉3号基金”收益351%,被机构评为阳光私募基金股票策略组2016年上半年度冠军。一颗耀眼的私募明星俨然正在上升。

但在2015年9月18日,证监会披露了5宗操纵证券市场案件,拟对叶飞涉嫌操纵信威集团等5只股票价格作出行政处罚。叶飞于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段连续买入“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”和“中青宝”等5只股票,影响相关股票价格与交易量,然后进行反向卖出操作,获利超过663万元。证监会决定没收叶飞违反所得所有金额,并罚款1991万元。

除了被证监会罚款之外,叶飞还曾被客户起诉,倚天投资被监管层要求整改,其本人也被监管约谈。

而叶飞曝光的中源家居,则是一家成立于2001年的生产和销售功能沙发的公司,2018年上市,公司实控人为曹勇和胡林福。但上市一年后,公司2019年净利润暴跌近六成,从8377万元,降至3371万元。2020年,公司实现营业收入11.62亿元,同比增长8.67%,实现净利润0.42亿元,同比增长23.76%。2021年一季度,公司实现净利润582.7万元,同比增长418.16%。

中源家居业绩大起大落,股价也大起大落。

从2019年至今,该股出现过4次暴跌行情,且在暴跌行情出现之前,中源家居无一例外地出现过大幅上涨。

最近一次暴跌行情出现在2021年3月。

2021年3月31日,中源家居股价出现异常。当日,中源家居以每股30元高开,最高涨至30.33元,随后一路狂跌至跌停板,跌停价格是每股25.92元,但跌停没有封住,最终收盘价格为26.26元,跌幅8.82%。全天成交额1.05亿元,振幅高达15.31%。

次日,也就是2021年4月1日,中源家居股价跌停,全天成交额4106万元,股价跌至23.63元。2021年4月2日,中源家居继续跌停,报21.27元,全天成交额1.62亿元。

2021年4月6日,中源家居股价跌破20元。

短短一周,中源家居股价就从30元/股上方跌至20元/股下方,跌幅超过33%。

值得注意的是,在2020年4月30日中源家居股价开始暴跌之前,便有投资者爆料称,有所谓“微信股票群”中的“带票老师”和“微信朋友圈股友”鼓动股民买入中源家居股票。

一个月后,5月9日,私募大佬叶飞通过个人微博@叶飞私募冠军直说爆料称,中源家居此前为规避监管限制,通过操盘方蒲菲迪和叶飞本人达成一致,意图操纵股价后卖出股票获利。此后叶飞联系某公募基金和券商买入中源家居股票。

没想到“锁仓代持”变“直接出货”,还不支付代持费尾款,导致公募和券商损失几百万。

此外,在2020年8月公司股价下跌前,亦有投资者爆料称,在名为“中银股友俱乐部”、“银河高级分析群”的微信群或直播间中,一位“刘老师”鼓动散户在9:25-9:35的时间段“跟随游资集体建仓”,全仓买入中源家居。结果买完后微信被拉黑,微信群也被解散。

中源家居因拉升期间诡异的走势及暴跌开始后“狠辣”的表现,被股民戏称为“A股第一杀猪盘”。

不过,此次受伤的主角不是散户,而变成了公募基金和券商资管。

叶飞表示,如果中源家居董事长、董秘等不及时联系他,不认真处理,而是赖账或者继续骗他,他将向中国证监会实名举报。

到底是怎么回事?

割韭菜割到私募大佬?

据华夏时报和叶飞自己在微博上的爆料,2021年3月,申万宏源某营业部人士刘鹏找到叶飞,称一个“操盘方”计划让中源家居股价一两个月内涨30%到40%,正在找资金代持中源家居的股票,代持费用优厚。

△叶飞在微博中曝光自己的上家是申万宏源青岛营业部刘鹏

叶飞同意作为中间人,去给操盘方找代持方。据叶飞介绍,盘方找资金代持,需要根据代持规模支付一笔不菲的费用,中间人拿走一小部分中间费,代持方拿走大头的代持费。按照常规,每个中间人可以得到总费用千分之五的中间费。“如果中间人特别有能力的话,可能拿走百分之一,一般的话,也就拿千分之五。”

最终,叶飞找到了两个代持方,整个链条打通。然而,这个链条没有书面合同,全部都是口头协议。

根据叶飞的说法,在这种口头约定的背景下,为了让操盘方、代持方都放心,类似交易的标准流程是:

1.盘方先拿出相当于代持规模一个百分点的资金,通过中间人传递给代持方,作为定金;

2.拿到定金的代持方与中间方们在酒店房间里会和,房间里放着操盘方承诺支付的余下费用;

3.约定的代持买入日,通常为中证登公司向上市公司下发股东名册的前一天;

4.当天,中间人们看着代持方执行约定好的买入操作,第二天,中证登公司给上市公司下发股东名册,盘方查看名册确认代持方履约了,告知中间人;

5.酒店内,中间人拿走中间费,代持方拿走代持费。

但这次刘鹏和叶飞撮合的交易,没有按照上述流程去做。上家只提前支付了10万元定金,通过叶飞传递给代持方。2021年3月31日,代持方执行买入时,面前没有放着操盘方余下应付的费用。

叶飞称:“原因是,当时刘鹏跟我说,他信得过,说没问题。因此我就没有强求他。”

叶飞找的两个代持方,一个是公募基金内部人士,一个是券商资管内部人士。二人计划使用公募基金资金、券商资管资金代持,代持费用揣进自己腰包。

结果,交易当天就发生了意外情况。3月31日,中源家居最终收跌8.82%。此后两个交易日,该股又连续跌停。

叶飞称,公募基金方面因为中源家居盘中跌停没有买,券商资管方面买了1500多万元。而券商资管方面出于机构风控要求,最终平仓止损了。

而且直到4月1日,上述券商资管内部人士还没拿到尾款。

4月1日,在深圳福田区四季酒店,叶飞、刘鹏同操盘方见了面,对方来了三个人,两男一女。“女的叫蒲菲迪,他们讲了很多复杂的理由,说3月31日不是他们卖的,接下来需要稳定一下股价,得缓一缓再给尾款。”叶飞称。

争执不下,有人报了警。最终,深圳福田警方将叶和蒲带回了派出所。几个小时后,4月2日凌晨3时许,在派出所人民调解室内,双方达成了和解。

叶出示的深圳福田派出所人民调解口头协议登记表截图显示,叶飞希望蒲菲迪可以写一个欠条,蒲菲迪不同意,但表示愿意一周之内给尾款,然而却一直没给。

叶飞称:“现在下家催着我要尾款,没办法,我就曝光这件事。”

中源家居:爆料有点碰瓷的意味

叶飞:证监会见

A股市场上,上市公司出钱寻找托盘方以“市值管理”名义炒高股价时有传闻,但均未有具体实证案例。叶飞此番爆料,在资本市场间立即引起广泛关注。

针对此事,5月13日,上交所要求上市公司就媒体报道相关事项予以核实。随后中源家居公告称,经公司内部自查及征询公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员,自上市以来,公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均未直接或通过第三方以口头或书面形式委托有关盘方购买公司股票,开展“市值管理”,公司实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员也未接触或与蒲菲迪、微博大V“叶飞私募冠军直说”相识。

另据每日经济新闻报道,中源家居相关人士表示,叶飞没有拿出任何有力的证据材料,有点碰瓷的意味。同时,该人士称,叶飞并没有同上市公司方面进行直接联系和沟通,“(如果事情是真的)第一时间他是不是应该报警,他怎么就一口咬定觉得是我们公司的行为?”

叶飞则连发数条微博指责操盘方是骗子,并且在微博上公布了自己的微信号码,表示愿意向媒体爆料。

对于中源家居的回应,叶飞发微博回怼:

好啊,你说我碰瓷,那我们以后证监会见。

中源家居说我碰瓷?你是瓷器?我看,你是个尿壶!

对于中源家居的自查结果,叶飞也不认可,“自查能查出问题吗?那么天真!”还对已经发布的报道进行了“点评”:

有证券时报记者采访了董秘。董秘否认。

我想问问记者,你傻不傻啊?你这样直接问董秘,董秘肯定否认。

好比,你问一个渣男,你是不是渣男,他肯定说不是。

你要这样问董秘:贵公司对公司的企业发展前景是否看好?未来几年能否成为家居行业的前十名?

董秘回答:我们对公司充满信心。

你再问:那么贵公司对自己的市值充满信心,那么以后是否有一些相应的手段?比如提高公司业务水平,扩大正面宣传等等?你们对微博大V叶飞的关于贵公司的情况是否感到吃惊?

董秘回答:您这个问题很不友善。您先去采访叶飞,我们再聊。  

点评:要做一个会套路的记者,不要被董秘套路了。他们都是老司机!

13日晚,叶飞在其微信朋友圈发文表示:“你觉得我的身份会和你碰瓷?你说我碰瓷,那我们就证监会见。”

值得注意的是,叶飞还在朋友圈“点名”了维信诺、昊志机电两家上市公司,直指上述两家公司开展“市值管理”。

5月14日,叶飞又放出一段录音视频,与股东名册相关,并再次放狠话。

中介“引火烧身”?风暴或许才刚刚开始…

叶飞曾在采访中表示,自己之所以敢于曝光,是因为自己“只是个中间人,也没有违法所得。”

面对网友的质疑,叶飞甚至表示:

“没有什么见不得人,赚钱不寒碜。赚不到钱才丢人。这个事,我是中介而已。我就想干死上市公司和盘方,不能骗中介。”

“你想丢人还没有人给你活呢。这个世界,有钱人都是不要脸的。只有穷人才要脸。”

“拘留?我怕这个?你试试,我还想去减减肥。等我真有这个,我出来干的他们喊我爸爸”

但据央视财经报道,某私募基金负责人刘先生称:“他这是严重违规,这个圈子都在抓。中介还有他自己是引火自焚,包括参与的机构,如果真的有,查股东一查就查出来了。”

事实上,叶飞本人也曾被证监会调查。

2015年,倚天投资旗下“倚天雅莉3号基金”收益351%,被机构评为阳光私募基金股票策略组2016年上半年度冠军。一颗耀眼的私募明星俨然正在上升。

然而,2015年9月中旬,证监会公布了叶飞操纵5只股票的情况。叶飞于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段连续买入“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”和“中青宝”等5只股票,影响相关股票价格与交易量,然后进行反向卖出操作,获利超过663万元。证监会决定没收叶飞违反所得所有金额,并罚款1991万元。

除了被证监会罚款之外,叶飞还曾被客户起诉,倚天投资被监管层要求整改,其本人也被监管约谈。

但据叶飞本人介绍,2015年9月18日,证监会发布通告后,他就聘任了著名安徽律师王文峰,对证监会的处罚进行了听证会申诉。6年过去,申诉的结果一直没有下来,也没有收到正式的处罚文件,罚款也没有交。

因此叶飞认为,自己只是“涉嫌”,他在微博中称:“不要说我股价操纵!!我背锅已经6年了,你们哪个看到正式文件了!!看到执行通知书了吗?”

他还用调侃的语气称自己是证监会的“卧底”,手上有很多“棋子”,并声称要爆料18家上市公司,只多不少,一周一家。

在不断曝光中源家居相关证据的同时,叶飞已经点名了其他数家公司,分别为隆基机械(002363)、维信诺(002387)、昊志机电(300503)。

结语

5月14日晚,针对此事,证监会也表态称:对于媒体报道情况,证监会高度重视。5月13日,上交所即启动排查相关账户,并于当日下午向公司发出《监管工作函》,要求公司进行自查,并如实披露相关情况。我会派出机构已约谈公司及相关各方,并启动核查程序。

对于以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等行为,我们始终秉持“零容忍”态度,依法予以严肃查处,涉嫌犯罪的,及时移送公安机关。一旦发现上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构从事或参与相关违法违规活动,我会将一查到底、依法严惩,并及时向社会公布。

事实上,市值管理是指上市公司建立一种长效组织机制,效力于追求公司价值最大化,为股东创造价值,在公司力所能及的范围内设法使公司股票价格服务于公司整体战略目标的实现。

简单来说,市值管理就是使得公司股票价格在合理范围内达到最佳的商业手段。

市值管理的理念是在2005年我国资本市场股权分置改革后应运而生的。2014年5月9日国务院印发《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(简称“新国九条”),其中提出鼓励上市公司建立市值管理制度,对于市值管理而言这是具有标志性意义的事件。

目前在A股市场大体有六大市值管理模式——即券商市值管理、大宗交易市值管理、私募基金市值管理、财经公关市值管理和管理咨询市值管理,其表现形式分为盘活存量;拉升股价;联合坐庄;价值营销;产业整合和系统视角等等。

然而有人为了谋求私利,却让市值管理成为了操纵股价的一种方式。

上市公司实际控制人、董监高有高位减持禁售股的需求,公司有增加股价市值提升品牌形象的需求,券商有盈利的需求,研究员个人也有获利和业绩的需求,多方面需求连接在了一起,就会出现所谓市值管理的乱象。

其中,市值管理乱象最为典型的就是恶意坐庄。

在以市值管理为名的股票坐庄模式中,一般是上市公司先找一家或数家私募基金先行买入坐庄。庄家在操作股价到达高位需要出货或需要继续拉升时,会找其他有实力的资金方、操盘方买入股票。但有时庄家找到的这些接盘方,可能自己并未买入股票,而是找第三方接盘。在此过程中,之前的庄家通常都会承诺按一定比例向接盘方支付费用。

据北京青年报报道,有业内人士称,接盘方各类资金都有,不排除也有私募和公募,有些公募基金经理也想通过这种方式赚外快。如果公募产品接盘,之后如果发生风险,最终损失还得由基金投资者承担。

“盘方找人跟着买的时候,一般都会说还要把股价继续往上做,找人买的目的是为了锁仓,集中筹码便于拉升。”知情人士告诉第一财经记者,但到底是出货还是锁仓,要看资金方自己的判断了。如果是初步拉升阶段,一般都是为了收集筹码,便于后续拉升。如果股价已在高位,往往都是为了掩护庄家出货。

另据了解,一些上市公司进行所谓市值管理时,为了规避法律风险,会在具体操作时与庄家、盘方在物理上进行“隔离”。

这次中源家居“操盘”翻车,主要源于盘方黑吃黑惹恼了下家,这些见不得光的交易难保以后不会再有。

投资者也应该明白,由于信息和资金不对等,投资者在股市很难和庄家对抗。要想避免被“杀猪”的命运,最好还是不要炒小炒烂,尽量选择基本面良好的优质资产,才是更安全可靠的投资。

财经自媒体联盟

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