风险提醒!山东金融监管局:7家地方交易所跨区展业存风险隐患

风险提醒!山东金融监管局:7家地方交易所跨区展业存风险隐患
2020年12月22日 13:42 银讯Fintech

12月21日,山东省地方金融监管管理局发布了《关于外省交易所未经批准在我省开展经营活动的风险提示》称,7家地方交易所跨区展业存在较大的风险隐患。

根据该“风险提示”内容显示,经前期初步排查,山东金融监管局发现深圳市前海融资租赁金融交易中心、深圳亚太租赁资产交易中心有限公司、天津金融资产交易所有限责任公司、武汉金融资产交易所有限公司、大连金融资产交易所有限公司、漯河市国信产权交易有限公司、天安(贵州省)互联网金融资产交易中心股份有限公司在内的7家地方交易所未经批准,在山东省开展非标债务工具登记备案发行活动,部分业务面向社会公众,存在较大风险隐患。同时提醒广大投资人,需要认真核实交易场所相关信息,除中央金融监管部门批设的交易场所外,其他交易场所均不得在山东省发行、销售或代理销售金融产品,不得向个人销售或者变相销售产品。

山东金融监管局表示,我省未批准任何交易场所设立分支机构,外省交易场所在我省开展经营活动属于违规经营行为。

此外,该局还表示将强化联动协调,会同银行业监管部门对违法违规行为负有责任的银行业金融机构及人员实施行政处罚。涉嫌违法犯罪的,将及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理。

除了山东金融监管局发布的风险提示外,近期已有多省的地方金融监督管理局发布风险提示,指出部分地方交易所、金融资产交易所等违规跨区域展业。

12月8日,广西壮族自治区地方金融监督管理局发布《关于外省交易场所未经批准在广西区内开展经营活动的风险提示》称,近日,该局收到相关线索,反映天津金融资产交易所等公司未经批准,涉嫌在区内开展交易场所展业活动。

今年8月,北京市地方金融监督管理局也发布风险提示函,该局收到大连市金融发展局《关于普惠金融交易中心(大连)有限公司的风险提示函》。大连市金融发展局称,普惠金融交易中心(大连)有限公司已于2017年6月底停止新业务。另外,该局前期排查工作中发现,一是该交易中心在停业整顿期间违规开展业务,已将涉嫌违法违规线索转交市公安局;二是该交易中心存在注册地与实际经营地不符的情况,已在工商注册系统中被列为经营异常名录。鉴于以上情况,如在工作中发现该交易中心开展业务,请注意加强风险提示和防范。

而在今年5月,北京金融监管局发布公告表示,近日收到相关线索,反映海峡(漳州)金融产权交易中心有限公司未经北京市批准,涉嫌在京设立分支机构并开展交易场所展业活动。

此外,值得注意的是,证监会在12月18日召开的新闻发布会再度强调,金融资产类交易场所(简称金交所)登记备案、挂牌交易的非标债务工具总体风险较高。要严格落实金交所不得向个人销售产品、不得跨区域展业的底线要求,防控区域性股权市场、产权交易机构等其他类型交易场所开展高风险的非标债务工具融资业务。

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