经济观察网 记者 洪小棠公募行业再现从业人员因涉“老鼠仓”、违规炒股被罚。
12月14日，中国证监会（下称“证监会”）网站公布多项行政处罚决定，其中，部分基金从业人员因明示、暗示他人利用未公开信息交易、利用他人账户进行与相关基金趋同交易、炒股等相关违法行为被罚，违法情节严重的则被采取市场禁入措施。
根据证监会发布的行政处罚决定书（[2024]131号）对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为进行立案调查，该案现已调查、审理终结。
审理结果显示：一是对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正，并处60万元罚款；二是对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处60万元罚款。其中，许文峰、金鎏分别承担40万元、20万元；三是对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得3.82万元，并处50万元罚款。
证监会表示，许文峰违法情节严重，根据《基金法》第一百四十八条，《证券市场禁入规定》第三条第四项、第七条第一款的规定，决定对许文峰采取五年证券市场禁入措施。
证监会披露，许文峰在2020年7月31日至2023年3月14日期间控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品买入趋同交易，亏损53.32万元；许文峰与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户与相关基金产品趋同交易，亏损650.53万元。涉案期间，许文峰多次与他人联络接触，明示、暗示他人控制使用“狄某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易并盈利3.82万元。
所谓趋同交易，是指利用未公开信息，在知晓某基金将买入或卖出某些股票的情况下，提前通过其他账户进行同方向的交易，以期获利的行为。这种行为通常会被认定为内幕交易或利用未公开信息交易，属于严重的违法行为。
证监会指出，许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。
与此同时，证监会同日披露了另一份行政处罚决定书（[2024]130号），对马钰焰未按规定申报、并利用他人账户炒股亏超10万元后，被罚3万元。
经查明，马钰焰于2020年2月18日至2022年5月10日及2023年1月1日至3月14日期间，陆续通过叶某银行账户向“王某鑫”东北证券三方存管账户转入资金，并利用“王某鑫”东北证券账户进行股票交易。
证监会指出，马钰焰自2018年8月起在某基金公司任职。
经济观察网了解到，上述两份处罚决定书中所涉及的被罚基金从业人员，违法期间均为浦银安盛基金旗下员工。
其中，涉案基金经理许文峰，根据公开资料，其为中国科学院物理化学硕士，2010年7月至2020年6月分别就职于东海证券、立溢股权投资中心、华泰资产管理有限公司、先融资产管理有限公司和永诚保险资产管理有限公司，均担任权益投资部投资经理之职。2020年6月加盟浦银安盛基金管理有限公司，任权益专户部投资经理一职；2021年8月起调岗至FOF（基金中的基金）业务部，后任FOF业务部FOF基金经理。
Wind数据显示，许文峰在浦银安盛基金任职期间，共管理3只基金，分别为浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合FOF、浦银安盛养老目标日期2040三年持有期混合型发起式FOF、浦银安盛嘉和稳健一年持有期混合型FOF。
2023年3月25日，浦银安盛基金发布基金经理变更公告，许文峰因个人原因离职并卸任上述3只基金。
据经济观察报了解，另一位涉案基金从业人员马钰焰，为浦银安盛基金的员工，但其并非该公司基金经理或投资经理。
Wind数据显示，截至今年三季度末，浦银安盛基金管理规模为3670.28亿元，在管基金数量108只。虽然管理规模在千亿级别，但该公司主打固收产品。其中，债券基金及货币基金等固收产品管理规模为3520.19亿元，占总规模的96%，而股票基金及混合基金等权益产品的管理规模仅为100余亿元。
2024年12月14日，浦银安盛基金发布公告称，自12月13日起，浦发银行副行长张健担任浦银安盛基金董事长。原董事长谢伟因工作安排于12月13日离任，暂无转任公司其他工作岗位的说明。
公开履历显示，张健于1999年3月进入上海浦东发展银行工作，历任总行金融市场部副总经理，总行办公室副主任，上海分行党委副书记、纪委书记，上海分行党委副书记、副行长，南昌分行党委书记、行长，郑州分行党委书记、行长，总行资产负债管理部总经理、总行资产负债管理党委书记，总行资产负债与财务管理部总经理；现任上海浦东发展银行副行长。
根据资料，浦银安盛基金作为国内第二批银行系基金公司之一，成立于2007年8月，是一家中法合资的银行系基金公司，其中，上海浦东发展银行持股占比 51%，法国安盛投资管理公司（AXA 集团子公司）持股占比39%，上海盛融持股占比10%。
