多家券商收罚单 监管督促保荐机构压实“看门人”责任

多家券商收罚单 监管督促保荐机构压实“看门人”责任
2021年01月22日 12:51 时代周报

时代周报记者:郑敏芳

1月20日,中金公司(601995.SH)及两名保代领到了监管层的“罚单”。

根据证监会网站显示,中金公司及保荐代表人(下称保代)赵言、黄钦由于在保荐成都极米科技股份有限公司(下称极米科技)IPO项目中,涉嫌未勤勉尽责督促极米科技披露其对赌协议,最终遭到证监会出具警示函。

在业内人士看来,此次处罚是监管层从严打击IPO信披违规及整肃中介机构乱象的鲜明脚注。

未能勤勉尽责

据证监会警示函披露,中金公司及赵言、黄钦的违规行为主要是体现在未勤勉尽责督促极米科技按照监管要求清理相关对赌协议并进行披露,而且也未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见。

根据公开信息显示,中金公司及赵言、黄钦的行为主要是违反了以下这两条规定:

一是根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条规定,保荐人、证券服务机构未及时报告或者未及时披露重大事项的,证监会可以视情节轻重,采取出具警示函等各项监管措施。

二是根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条规定,保荐机构及其保荐代表人要持续督导发行人履行规信息披露的义务。

这是上述两名保代首次收到来自证监会的警示函。

根据中国证券业协会数据显示,保荐人赵言2014年开始从事保荐代表业务,目前手持5个保荐项目,项目类型包括首发、可转债等。

另一遭证监会出具警示函的保代人黄钦则是2012年开始以保荐代表人的身份承揽项目,目前已经参与8个保荐项目,其中包括配股、非公开、首发等。

除此之外,证监会也对本次未及时披露对赌协议的极米科技出具了警示函。上交所信息显示,早已过会的极米科技已于2020年11月提交注册申请,目前尚无最新进展。

压实“看门人”责任

实际上,2020年有多家券商都因未勤勉尽责督促公司在上市过程中做好信息披露工作而收到了证监会的罚单,甚至有部分券商作为保荐人在报送申报材料时还出现了财务信息前后不一致等问题。

以五矿证券为例,在保荐深圳信测标准技术服务股份有限公司IPO时,提交相关材料未披露其重要子公司涉嫌行贿问题,而而收到了证监会的警示函。

中信证券(600030.SH)则是在保荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司IPO时,存在申报材料的财务数据前后不一致,还出现了擅自简化披露内容等方面问题而遭到了证监会的警示,并被要求对内控制度问题进行整改。

证监会指出,保荐人等中介机构是资本市场的“看门人”,其勤勉尽责对于资本市场健康发展至关重要。

事实上,法律层面的调整也在强化对中介机构证券违法行为的打击力度,严重者将受到刑事追责。

例如,2021年3月1日即将开始实施的刑法修正案(十一)已明确将保荐人作为提供虚假证明文件罪和出具证明文件重大失实罪的犯罪主体,同时对于律师、会计师等中介机构人员在证券发行、重大资产交易活动中出具虚假证明文件、情节特别严重的情形,最高还可判处10年有期徒刑。

“此次刑法修改坚持问题导向、突出重点,以防范化解金融风险、保障金融改革、维护金融秩序为目标,与以信息披露为核心的注册制改革相适应,和证券法修改相衔接,大幅提高了欺诈发行、信息披露造假、中介机构提供虚假证明文件和操纵市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度,为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚实的法治保障。”证监会对此表示。

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