大基金高管泄密,女牛散立马砸4700万满仓干,竟然亏了400万!还辩称是价值投资…

大基金高管泄密,女牛散立马砸4700万满仓干,竟然亏了400万!还辩称是价值投资…
2020年01月15日 07:18 中国经营报

又有人内幕交易亏大了。

国家集成电路产业投资基金要入股上市公司汇顶科技,泄密人是基金管理人华芯投资的副总裁,交易的是一位女牛散,二人是曾经共事的上下级,离职后经常就生活、工作沟通交流。

获悉内幕消息的王萍满仓杀入,结果亏损396万元,被罚款55万元。王萍辩称自己是价值投资,买汇顶科技是从估值、大盘走势、基本面等方面判断的。王萍判断的对,汇顶科技真的是个大牛股,2019年股价翻倍,大基金受让6.65%股份后持股不动,账面浮盈1.8倍。

想想要是王萍持有到现在,没一罚三,更惨。所以,内幕交易真的要不得。

老领导联络感情

大基金高管泄密

曾经上下级一场,各奔东西后一个成了大基金高管,一个是女牛散,经常一起聊聊工作、生活,还给对方介绍点业务,融洽的“前同事”关系中泄露了内幕信息。

泄密的高某涛,是华芯投资副总裁,华芯投资是国家集成电路产业投资基金(以下简称“大基金”)的管理人。

参与内幕交易的王萍,曾在工业和信息化部软件与集成电路促进中心工作。期间与高某涛曾为直接上下级关系。离职后双方保持密切联系,经常就生活、工作事宜沟通交流。

2017年9月至12月,因大基金拟入股苏州国芯,王萍作为中间介绍人与苏州国芯的第二大股东泰达科技进行沟通,同时向高某涛报告进展情况,并于2017年11月12日与高某涛一起去天津与泰达科技相关人员面谈。

在这期间,王萍从高某涛中获悉了大基金受让汇顶科技减持股份的信息。根据证监会公布的信息显示,大基金受让汇发国际、汇信投资所持的汇顶科技5%、1.65%股权在公开前属于内幕信息。内幕信息敏感期为2017年9月13日至2017年11月22日。内幕信息敏感期内,王萍与高某涛有9次通话和1次短信联络。

王某涛作为华芯投资副总裁,全程参与了大基金受让汇顶科技股权事项的筹划、决策、执行等阶段的相关工作,是本案内幕信息知情人,知悉时间为2017年9月13日。

女牛散“一把梭”

满仓汇顶科技亏了四百万

获悉大基金受让汇顶科技股份,女牛散的操作也很猛。王萍卖了持仓的8只股票,再加上融资,四千多万满仓汇顶科技。

处罚书显示,2017年9月22日至11月16日,王萍买入“汇顶科技”合计45.17万股,成交金额4696.75万元。

买汇顶科技的钱来自王萍的家庭投资、理财所得。具体看,是卖出“栋梁新材”“华信国际”“泰禾光电”等8只股票所得以及约定购回式交易所获融资。1月16日,王萍持有汇顶科技市值占账户总资产比例接近100%。

2017年9月22日至11月16日,汇顶科技均价104.95元/股,期间涨幅3.99%。在此期间,王萍无卖出。

2017年11月21日,汇发国际、汇信投资与大基金三方确认以当日收盘价104.1元的90%即93.69元为成交价,并于次日下午签订《股权转让协议》。11月22日晚上,汇顶科技发布股东权益变动相关公告。

此后股价一路下跌,2017年11月23日至2018年2月26日,股价下跌25.62%。一直到2018年6月股价创出了61.44元/股的新低。

经计算,王萍交易汇顶科技亏损了396.24万元。

王萍过往多次登上前十大流通股股东榜单,从投资风格和操作来看可谓牛散一枚。

2015年三季度、2017年三季度王萍分别成为“安彩高科”“泰禾光电”的前十大流通股股东。

根据证监会处罚文件上公布的王萍的交易记录显示,其在集中交易“安彩高科”时,于2015年6月至11月合计买入金额为1600多万元,其最高持股时所持该股票市值占账户资产比(以2015年11月26日收盘价计算)接近80%;其在集中交易“泰和光电”时,于2017年4月至8月合计买入金额为1600多万元,其最高持股时所持该股票市值占账户资产比(以2017年8月18日收盘价计算)接近70%

辩称是做价值投资

汇顶科技股价已翻倍

亏了近396.24万,证监会对王萍处以55万元罚款。

王萍辩称,买入汇顶科技是从PE、盘面、芯片行业等多个角度判断,做的是价值投资。王萍说的很多,汇顶科技最后的确成了大牛股,2019年股价大爆发,股价已经260元/股,涨了163%。不过,要是王萍真的持有到现在,大赚一笔,再没一罚三,算算光交罚款得多少钱?

王萍称,交易“汇顶科技”的原因是多方面考虑:“汇顶科技”PE倍数比较低且为次新股,该股股价横盘时间很长;比较看好芯片行业;大盘处于低位,觉得2017年大盘不会有大的风险,且“汇顶科技”将迎来解禁,股价可能会涨。

在王萍申辩意见中称,内幕信息敏感期内交易“汇顶科技”并非基于内幕信息,而是因为对汇顶科技屏内指纹识别技术看好,并在2017年9月13日观看苹果新品发布会后判断全面屏手机将会普及,据此认为汇顶科技将因其屏内指纹识别技术获得业绩的爆发性增长,以及考虑公司2017年中期业绩增长,2017年10月原始股将解禁,股价可能上涨等等利好因素。第二,自己倾向于中长期价值投资,认准后投入资金较多,且不断追加,风险偏好较高,且对非常看好的股票会重仓持有。不过,证监会对其申辩意见不予采纳。

有意思的是,在2018年下半年横盘了一段时间后,2019年科技股行情来了,汇顶科技股价一路攀升,不断创下新高,2019年以来累计涨幅达2.6倍,而此前接盘解禁股的大基金账面回报约1.8倍。

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