10月26日，中金公司发布公告称，10月25日，因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。
经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。
中国证监会拟决定：
一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。
二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。
中金公司在公告中表示，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改。
9月立案10月处罚
10月11日，中金公司发布公告，公司收到证监会立案告知书，因涉嫌思尔芯首发保荐业务未勤勉尽责，证监会于9月25日决定对公司立案。
从9月25日中金公司被立案，至10月26日公司公告收到行政处罚事先告知书，时间刚好满一个月。
思尔芯早在2021年提交科创板首发上市申请，随后在证监会发现其涉嫌存在虚增收入等违法违规事项后撤回申请。2023年，证监会对其作出处罚，据了解，该案系新《中华人民共和国证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
根据调查，思尔芯2020年虚增利润占比达118%。2024年2月，中国证监会对思尔芯作出行政处罚，公司及相关责任人被处以1650万元罚款。6月，上交所对思尔芯采取了纪律处分措施，宣布未来五年内不接受其发行上市申请文件。
个别证券公司仍存在投行内控把关不严
10月18日，证监会发文称，今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。
对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。
对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。
同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
