母公司已停牌重组 谁在导演稳盛金融“最后的疯狂”

母公司已停牌重组 谁在导演稳盛金融“最后的疯狂”
2020年06月22日 12:06 中国经营报

    本报记者蒋牧云张荣旺上海北京报道

    近日,多只中概股股价异常波动引发业内关注。其中,稳盛金融WINS.US)曾多次触发盘中熔断。

    在6月10日8.03美元/股开盘后,稳盛金融10日、11日单日涨幅达到170.8%、146.18%。但随后,其发布公告称,并不知悉导致近期其股票价格及成交量上升的任何原因。截至美东时间6月18日收盘,其股价为29美元/股。

    值得注意的是,稳盛金融在5月已经收到纳斯达克的退市信,原因是其未能在截止日期前提交截至2019年6月30日的财年财务报告,财报“迟到”超过一年。对此,稳盛金融6月16日发布公告表示,公司已经提交了听证请求,在听证会结果发布前,公司将继续在纳斯达克上市。

    有业内人士向《中国经营报》记者分析,:濒临退市前出现疯涨也有可能是有资金故意吸引其他投资者跟风,从而割最后一次“韭菜”。

    曾疯涨1408%母公司已停牌重组

    稳盛金融多次引发关注都是由于股价的异动。其股票发行价为9.4美元,仅在上市后不久的2016年全年就上涨了1408%,并在2017年3月创下历史最高的465美元/股,一度受到瞩目。

    公开资料显示,稳盛金融控股集团始建于2006年,于2015年10月在美国纳斯达克上市。其官网显示,公司致力于为中国中小企业提供整体融资方案,主要经营范围为融资担保和租赁,同时提供融资咨询服务。根据官网,公司未来还将发展保理、互联网金融、财富管理等综合金融服务。

    稳盛金融多次引发关注都是由于股价的异动。其股票发行价为9.4美元/股,仅在上市后不久的2016年全年就上涨了1408%,并在2017年3月创下历史最高的465美元/股,一度受到瞩目。2017年12月开始,公司股价一路下跌,进入2020年至此次暴涨之前,公司股价基本维持在10美元/股左右。

    值得注意的是,2016年12月,在稳盛金融每股售价超过100美元时,其自然人股东王宏(音译)却以每股不到20美元的低价将公司67.1%的股份卖给了民众金融科技(00279.HK)的全资子公司Spectac-ularBid Limited,交易总价为2.6亿美元,此后稳盛金融成为民众金融科技的非全资附属子公司。同时,王宏不再持股稳盛金融。

    关于王宏的身份等信息,记者通过公开资料暂未查询到。不过通过Wind可以看到的是,王宏首次出现在持股超过5%股东名单中是2016年7月。在其出现之前,所有持股超过5%的股东仅2位,持股比例总计12.64%。而其出现后便持有67.1%的股票,所有持股超过5%的股东持股比例增加到85.7%。然而5个月后,其就将全部股份低价出售给了民众金融科技。

    Wind资料显示,稳盛金融最近更新信息中,截至2018年9月大股东仍为Spectacular Bid Limited,持股比例占公司总股本的67.70%。民众金融科技的股东名单中,Gal-axy StrategicInvestment Co.Ltd.持有41.9亿股股份,占公司总股本的29.28%,是公司的第一大股东,最终控制人是张永东。

    在稳盛金融经历股价暴涨和被收购的2017年,民众金融科技也因此在2018年出现股价暴涨,张永东则不断减持民众金融科技股票套现。数据显示,张永东最高曾持有民众金融科技29.28%,到了2018年一季度,减持至24.37%。到了2018年三季度,张永东已减持至16.08%,虽仍为第一大股东,但民众金融科技成为无实控人状态。截至2019年9月,张永东的持股仅剩5.35%。

    根据民众金融科技2020年年初的公告,公司正谋划债务重组,目前处于停牌状态。公告表示,其董事会于2019年5月20日采纳重组策略,以促进与债权人和解并推动该集团的业务增长及发展。根据此前公告,公司指定人士将认购不超过30%股份,代价将不超过3亿港元。

    在2017年稳盛金融的股价暴涨之后,纳斯达克一度计划让稳盛金融摘牌退市,理由是稳盛金融违反了几条上市法规,从而造成了一路暴涨,且该公司无法解释背后原因。稳盛金融表示,计划对裁决提出上诉。同时,纳斯达克还在2017年6月7日稳盛金融当天曾暴涨153.1%后,暂停了其交易,后纳斯达克在10月撤回摘牌决定,稳盛金融也在12月4日复牌交易。

    值得注意的是,早在2015年9月,中国证监会就公布,张永东于2012年11月9日涉嫌对上市公司辉煌科技(002296.SZ)进行股价操纵。经证监会调查,因违反《证券法》关于禁止“以其他手段操纵证券市场”的规定,张永东被处罚,包括没收行为收益并罚款68万元。

    通过听证可能性微小

    对于一些业务规模较小的上市公司而言,财务审计通常较为简单,无法交出一年前的财报是较为少见的,通过听证的可能性也微乎其微。

    今年5月22日,稳盛金融再次收到退市信,原因是公司未能在截止日期的5月13日前提交截至2019年6月30日的财年财务报告。民众金融科技后续也发布公告表示,其持股67.7%的纳斯达克上市公司稳盛金融收到纳斯达克的除牌决定书。

    北京时间6月16日,稳盛金融公告,公司在5月29日向纳斯达克提出听证请求,该请求自动延长公司退市时间,后续将于7月2日举行听证会,在听证会结果发布前,公司将继续在纳斯达克上市。

    资料显示,稳盛金融的融资租赁及融资担保服务主要通过旗下两家公司:晋商国际融资租赁有限公司(以下简称“晋商国际”)及其子公司山西栋盛融资担保有限公司提供。涉及产业包括节能环保、医疗等行业。其融资租赁业务模式主要为设备直租或售后回租,融资担保则是帮助中小企业从银行获得融资支持,并提供担保服务。

    2018年8月,晋商国际曾入股辉月金融租赁(宁波)有限公司(以下简称“辉月租赁”),成为第二大股东。不过,辉月租赁相关人士对《中国经营报》记者表示,企业已经是空壳公司,2017年成立以来始终没有实质性业务。该人士直言,辉月租赁并不想与外部公司有股权合作,目前正将晋商国际持有的股权收回,相关手续正在办理中。

    另一方面,根据此前披露的年报显示,截至2018年6月30日的财年报告显示,稳盛金融业绩显著下滑,实现净收入1050万美元,而这一数字在2017年6月30日是2030万美元。截至2018年12月,公司净收入从2017年同期的920万美元减少至300万美元,同比下降67.4%。

    对于业绩下滑的原因,财报提到,山西省是其金融担保业务的主要市场,因山西省经济放缓,严重影响了其财务业绩,使得潜在贷款违约风险增加,导致融资租赁业务计提的准备金增加。

    此次财报不能及时提交的原因是什么?公司是否仍在努力保留上市企业身份? 民众金融科技的债务重组是否对公司业务造成影响? 对记者的一系列问题稳盛金融并未回应。

    当上市企业收到退市信后,后续还有哪些流程? 对此,透镜公司研究创始人况玉清告诉记者,在收到退市信后企业可以向纳斯达克提出听证请求,如不服听证后的裁决可进一步向SEC、法院申诉。

    不过,类似稳盛金融财报迟交一年的情况,是否有可能通过听证? 况玉清表示,对于一些业务规模较小的上市公司而言,财务审计通常较为简单,无法交出一年前的财报是较为少见的,通过听证的可能性也微乎其微。

    况玉清猜测,稳盛金融提出听证的原因,更多是为了拖延退市时间。从目前的情况来看,退市前出现疯涨也有可能是有人希望吸引其他投资者跟风割最后一次“韭菜”。

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