股东借钱入股,这家合资券商被监管点名

股东借钱入股,这家合资券商被监管点名
2020年07月31日 15:17 券业观察-小券

证券公司作为资本市场重要的金融中介机构,拥有业内稀缺的证券牌照,对公司股东要求向来严格。然而,最近业内却出现了股东借钱入股证券公司的案例。

尽调不充分,两次被处罚

7月29日,上海监管局连发两份公告对申港证券股份有限公司(以下简称“申港证券”)及相关人员进行处罚。

经监管层查明,2020年4月,申港证券在进行股权转让的过程中,入股股东存在从其他企业借钱进入公司的问题。申港证券作为当事方,没有对股东做好尽职调查;公司董秘刘俊红作为股权管理事务的直接负责人,负有直接责任。

对此,上海监管局对申港证券采取责令改正的措施,申港证券需3个月内完成整改,刘俊红被出具警示函。

据2019年7月5日证监会发布的《证券公司股权管理规定》规定,证券公司股东应当使用自有资金,不得以委托资金等非自有资金入股。证券公司变更注册资本或股权时,证券公司、股权转让方应当对意向参与方做好尽职调查,发现不符合条件的,不得与其签约。同时规定,证券公司董事长为公司股权事务第一责任人,证券公司董秘为其直接负责人。

申港证券2019年报显示,截至2019年12月31日,公司共有14家股东。其中包括茂宸集团(0273.HK)、民众证券有限公司、嘉泰新兴资本管理有限公司3家香港持牌金融机构,11家国内机构投资者。茂宸集团和民众证券有限公司持有公司的股份数量相同为12.17%股份,并列为公司第一大股东。

无独有偶。在3个月前申港证券作为博天环境(603603.SH)资产重组的财务顾问,没有发现博天环境应当披露而未披露的重大事项,未尽职调查,被上海监管局出具警示函。

申港证券是根据内地与港澳签署的《关于建立更密切经贸关系的安排》(以下简称“CEPA协议”)而设立的。2016年3月14日,申港证券正式获批。起初它是由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起。

由此,申港证券在设立之时就备受市场关注。

申港证券开业初期,经营范围仅包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营和证券资产管理等业务,并不是牌照齐全的证券公司。随着近年发展,申港证券现在能够开展的业务越来越多。申港证券官网显示,公司现设有18家分公司和4家证券营业部。

业绩方面,申港证券成立近四年的时间,两年出现亏损。2016年-2019年,申港证券营业收入分别为0.63亿元、3.27亿元、1.97亿元、7.85亿元,净利润分别为-0.33亿元、0.23亿元、-3.74亿元、0.77亿元。

除此之外,申港证券连续三年分类评价为B类BBB级。《证券公司分类监管规定》显示,证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。其中,A、B、C三个类别表示正常经营公司,类别差异反应在公司在业内的风险管理和合规管理水平上。D、E类别则为公司风险较大,公司存在被依法采取风险处置的问题。

根据证监会最新修改的相关规定,证券公司及其相关人员被监管部门处罚,将会影响证券公司的分类评级分数。申港证券这最新一次被监管处罚又会有什么影响呢?

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