作者 | 武丽娟
来源 | 券业观察
渤海证券前高管违规交易致客户亏损1200万，又利用职务便利贪污公款近700万！虽然作案时间在2011－2012年，但事隔多年才东窗事发。
近日，中国裁判文书网公开了上述案件的一审刑事裁定书，让事情真相浮出水面。
骗取公款，弥补ＥＴＦ交易损失
中国证券业协会资料显示，2004年，王蓓在渤海证券取得执业资格。2009年3月，被任命为渤海证券营销中心综合管理部经理，次年即任职营销中心副总经理。
职场多年，也算顺风顺水，谁曾想如今面临牢狱之灾。
2011年10月至11月间，为提高渤海证券公司市场份额，渤海证券公司主管副总裁李某某决定，由公司工作人员私下利用客户资金进行ETF套利和ETF大宗交易。王蓓当时也参与实施该违规项目，最后造成客户张某某损失人民币1200余万元。这波亏损后，王蓓和李某某两人合谋“补窟窿计划”。
2011年11月至2012年1月间，短短两个月的时间里，除用个人资金外，两人骗取渤海证券共计669.56万元，用于赔偿客户张某某的损失。
判决书中也公布了具体操作：
2011年11月，王蓓和李某某以渤海证券下属５家营业部的名义与上海众融信息技术有限公司签订虚假合同，以购买该公司软件产品为名，向上海众融公司支付合同款439.5万元。上海众融再将上述款项汇入王蓓、李某某个人账户。
2011年11月，王蓓虚构了订制印刷品的事实，由渤海证券向天津市宁河孝宗办公用品商行支付印刷费人民币41.96万元。后宁河孝宗商行在扣除税金后，将人民币40.28万元返还至王某指定账户。
2011年11月，王蓓给渤海证券下属北京西外大街营业部、天津华苑路营业部、天津云际道营业部、天津武清泉旺路营业部这５家营业部虚增预算，然后以票据报销的方式套取公款共计人民币49.5万元。
此外，渤海证券营销中心以组织会议、支付印刷费等名目套取公款形成“小金库”。2012年1月，王蓓与李某某合谋，利用职务便利将小金库内的资金共计人民币138.6万元据为己有。
据天眼查数据和渤海证券公司官网显示，王蓓2018年4月份以前为渤海证券上海分公司负责人。2018年4月28日，负责人已经变更为张俊峰。
那么，这起贪污案又是如何被发现的？
其实，早在2018年11月，一份落款为渤海证券纪委的通报曾在业内流传并引起一片哗然。当时，微博大Ｖ“王大力如山”曾在微博发布了渤海证券《关于对王蓓违反政治纪律问题处理情况的通报》。
渤海证券《通报》中指出，王蓓套取国有自己偿还客户损失，对抗审查，伪造证据，将对其严肃处理。
2018年10月，王蓓被依法逮捕。
2018年11月30日，天津市河西区人民检察院指控王蓓犯贪污罪，向天津市河西区人民法院提起公诉。
最终，法院依法判决王蓓犯贪污罪，判处有期徒刑5年，并处罚金25万元。天网恢恢，疏而不漏，王蓓落入法网，这一案件正式落下帷幕。
营业部女老总非法获利千万
去年8月份，裁判文书网曾公布了另一份有关渤海证券的判决书。涉案人员同样是女高管，借工作关系和职务便利违规搞副业，大肆捞金，并多次行贿，构成单位行贿罪被逮捕。
根据裁判文书网的判决书内容显示，代正琼在2010年4月至2016年6月期间,历任渤海公司重庆营业部副总经理(主持工作)､总经理，具体业务包括为融资方和信托方提供居间介绍服务等｡
此外，代正琼还自己开了两家公司投资咨询公司｡2012年-2016年期间,代正琼因为工作关系熟识了一些人物，然后通过“好处费”从上述“人物”那里谈来一笔业务，不过并非为渤海证券所谈,而是谈给了自己的两家投资咨询公司｡
2016年，代正琼因构成单位行贿罪被追究刑事责任｡不过，在押期间，代正琼因举报“狱友”藏匿12.01克冰毒有功，获得减刑机会,被判有期徒刑2年零8个月，处罚金20万｡具体详情请查看:券商女总经理借“公”谋1700万收入,行贿350万被捕,靠揭发“狱友”立功缓刑?
代正琼于去年1月份已刑满释放，天津证监局在其服刑期满后也随即发布公告，称将代正琼认定为不适当人选，在认定为不适当人选决定书作出之日起2年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。
来源：天津证监局官网
四年IPO之路缓慢
据《证券日报》不完全统计，2019全年,证券从业人员及其证券公司共计被没收违法所得6048.2万元，罚款金额共计6980.59万元，合计罚没金额约1.3亿元,同比增长80%。
近年来，监管部门对券商的监管力度始终不减。自今年3月新《证券法》落地以来，更是加强了对券商违规行为的查处。一位资深券商分析师对券业观察表示:"公司高管频繁违规，不利于券商业务开展，也会对企业形象产生巨大的负面冲击。尤其对于有上市规划的企业来说，可能构成上市障碍，也在一定程度上说明公司内控等或许存在问题。券商要加强内部合规管理，最好要建立法律合规部门专门负责合规风险，培育合规文化，防范合规风险的行为，并对各类违法违规行为施以更严厉处罚"。
渤海证券是唯一一家注册在天津滨海新区的综合类证券公司，前身为渤海证券有限责任公司，于2001年6月8日正式开业。
2016年９月，渤海证券启动IPO，并聘请光大证券进行上市辅导。
然而，2017年渤海证券营业收入下滑48％，净利润大降70％。2018年7月证监会公布的分类评级结果，渤海证券的评级由Ａ类下降至ＢＢＢ类，加之当年资本市场整体低迷，IPO进程推进缓慢，冲击Ａ股失败，且至今没有进展。
2018年，渤海证券曾公开向社会招聘总裁及3名副总裁，并表示其目的是为了“提高经营管理水平，增强市场竞争活力，打造现代金融企业，以高素质、专业化的经营管理团队推进公司持续健康快速发展”。曾任天津证监局副局长的王修祥在2019年出任总裁一职，同年9月，渤海证券新任董事长安志勇资格获批，同样来自监管部门。
业绩方面，中证协数据显示，渤海证券2019年总资产规模行业排第30位，营收行业排第32位，净利润行业排第30位，净资产收益率行业排第40位。总体而言，排在行业中游偏上水平。
渤海证券2019年财务报告显示，2019年度，公司主要业务条线营业收入总和为28.05亿元（不含其它及抵消项），其中：自营证券投资业务营业收入占比最大为54.15％，较上年增长126.21％；证券经纪业务营业收入占总营业收入15.57％；投资银行业务收入占营业收入的14.89％。
具体分析来看，自营证券投资业务、投资银行业务收入占比有所增加，证券经纪业务、信用业务、受托资产管理业务和另类投资业务收入占比相较上年减少，尤其资管业务收入下滑明显。
在券业有这样一句话，无经纪业务不稳，无资管投行不富。
渤海证券在2019年报中指出，2020年公司将加快经纪业务转型创新步伐，加强金融产品的引进，通过多样化的公募、私募基金等产品为投资者提供专业的资产配置服务。
相关落实上，渤海证券确实也在战略布局大资管。近期，渤海证券旗下全资子公司渤海汇金收到监管部门关于渤海汇金汇裕80亿元证券投资基金备案的确认函。渤海证券有关负责人向《中国证券报》表示：“资管子公司的私募、公募业务发展势头迅猛，战略性布局已经悄然展开。”
关于渤海证券IPO进展情况、接下来发展规划等问题，券业观察向渤海证券致电并发邮件咨询，但截至发稿，尚未获得对方回复。
对于渤海证券IPO上市之路能否提速奔跑，你怎么看？
