7月新三板主办券商执业质量评价结果出炉 申万宏源位居第一

7月新三板主办券商执业质量评价结果出炉 申万宏源位居第一
2019年08月14日 19:04 挖贝网

挖贝网 8月14日消息,全国股转公司发布了《2019年7月主办券商执业质量评价结果》,结果显示,评价点值排名第一的是申万宏源证券,中泰证券、开源证券分别位列第二、第三。

月度评价结果:90分以上有40家券商

本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

40家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比40.82%;29家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比29.59%;20家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比20.41%;9家主办券商评价点值在70以下,占比9.18%。

评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中泰证券、开源证券、长江证券、中信建投证券。

负面行为记录情况超30条 涉及26家券商

7月份共记录负面行为39条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为34条,涉及26家主办券商。其中,推荐挂牌类0.5条,占比1.47%;推荐后督导类18.5条,占比54.41%;交易管理类9条,占比26.47%;综合管理类6条,占比17.65%。

各类负面行为记录汇总见下表:

其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商23家,合计占总记录数的69.12%;负面行为记录数在2条以上的主办券商3家,合计占总记录数的30.88%。

附:2019年7月新三板主办券商执业质量评价结果

(数据来源于:全国股转公司)

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