新三板 | 这家新三板公司闯大祸!涉案27亿元 “荐股”的华讯投资董事长周垂富被捕

新三板 | 这家新三板公司闯大祸!涉案27亿元 “荐股”的华讯投资董事长周垂富被捕
2021年03月01日 20:24 挖贝网

文| 挖贝网 王思宇

近日,深圳龙岗公安分局发布消息,华讯投资(833924)深圳分公司被深圳警方查处,147名嫌疑人以涉嫌诈骗和虚假广告罪被采取刑事强制措施,其中包括董事长周垂富在内的12名经营管理人员被实施逮捕。

华讯投资于2000年成立,2015年挂牌新三板,是一家证券投资咨询服务公司。不过,自2017年至今,公司及各地子公司收到20份监管函。

涉案27亿元

董事长周垂富被抓

深圳龙岗公安分局发布消息,近日,华讯投资深圳分公司于近日被深圳警方查处,147名嫌疑人以涉嫌诈骗和虚假广告罪被采取刑事强制措施,包括公司董事长、实际控制人之一周垂富在内的12名经营管理人员被实施逮捕。

深圳龙岗警方表示,经过9个多月的调查,初步掌握了该公司的运营模式。该公司2015年开始在福田区某写字楼运营,同年10月在新三板挂牌上市,下设运营管理中心、营销策划中心、市场推广中心、金融科技中心、风控合规中心等部门,公司的营业收入几乎全部来自于证券投资咨询服务费。

据警方调查,在2020年4月之前,该公司基本为人工对接提供咨询,由于无法提供承诺的服务,导致大量客户投诉,之后公司研发推出了“华讯股票”APP。而事实上,“华讯股票”APP仅仅是该公司董事长周垂富看到国内有“人工荐股”的同行被判刑的案例后,为掩盖公司诈骗的本质而紧急开发的,其中的算法更是胡编乱造,根本没有优选股票的功能。

据初步统计,该案受损者遍布全国,涉案金额高达27亿。为进一步查清周某富犯罪集团涉嫌诈骗和虚假广告罪的犯罪事实,深圳龙岗警方正在全国范围内寻找受害者,并征集案件线索。

一直是一家问题新三板挂牌公司

华讯投资于2000年成立,2015年挂牌新三板,是一家证券投资咨询服务公司。2020年上半年营业收入为1.7亿元,净利润3309万元。

看似业绩不错,但该公司一直是一家问题公司。

据挖贝网不完全统计,自2017年2月至今,华讯投资及各地分公司收到了20份行政监管函。

被处罚的原因大致有:部分从业人员无证券投资咨询业务资格向客户提供证券投资顾问服务,员工对服务能力向客户虚假、不实营销宣传并向客户保证投资收益;未对部分客户进行风险揭示;未完整保存所有的营销留痕记录等。

而在此次深圳龙岗警方发布的消息中也写到,华讯投资对外称:“我们华讯投资有85位专业研究员,26位国家顶尖分析师,公司员工80%以上都具有高级技术职称。”

事实是,公司绝大部分员工都不具备证券投资咨询执业资格,直接对接客户的员工只有初高中学历的不在少数。只有不到50人的客服部负责“服务”两万余名客户,这其中只有4名具有证券投资顾问执业资格。

虽然被处罚,但该公司在新三板一直安稳,直到2021年,公司才出现出“事”苗头。

1月13日,公司主办券商发布风险提示公告,发现公司董事长、实际控制人、信息披露人员失联,无法通过现场、电话、微信等方式联系,处于失联状态。

全国股转公司发函追问

针对此次公司涉嫌诈骗,董事长周垂富等12名高管被抓的事情,全国股转公司于3月1日向华讯投资发出问询函。

问询函中,要求公司说明新闻报道中提及的147名嫌疑人被采取何种刑事强制措施,目前仍处于强制措施状态的人数;新闻报道所述的公司12名经营管理人员被实施逮捕情况是否属实,说明上述12名经营管理人员的具体职务,是否属于公司董事会、管理层成员;列明所有分公司、子公司名单,逐一说明最近三年内被相关监管机构采取行政监管措施的时间、类别、原因及其他具体情况等,并于3月8日前将有关材料发送至监管员邮箱。

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