山西证券二兄弟被证监会出具警示函监管: 原因是不是证券分析师

山西证券二兄弟被证监会出具警示函监管: 原因是不是证券分析师
2023年06月04日 16:31 国际投行研究报告

山西证券二兄弟被证监会出具警示函监管:

原因是不是证券分析师

中国证券业协会数据显示,范鑫的执业岗位为一般证券业务,其于2021年入职山西证券。潘海涛并未在系统中进行登记。

查询范鑫去年7月以来发布的研究报告,其大部分是与张治共同署名,排第二位。中证协数据显示,张治的职执业岗位为证券投资咨询(分析师)。

查询发现,范鑫和潘海涛在去年7月份共同署名多篇晨会纪要,而二人均没有分析师资质。有资深业内人士指出,晨会纪要也算投研业务,主要是根据开盘前各种消息策略的汇总,以及对当日行情的分析判断。

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