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二保代陈东阳和张瑾被列入 D 类名单各罚款 30 万！陈东阳转为一般从业业务，张瑾跳槽粤开证券依旧是保代！因东旭光电财务造假案！
1 、中国证券行业协会网站显示，中天财富保荐代表陈东阳和张瑾被因为暂停业务被列入 D类名单。陈东阳4 月 27 日从保荐代表登记转为证券一般从业成员，从中天财富跳槽到粤开证券的张瑾同时被列入 D类，不过现在显示依旧是保代。
2 、此前，因东旭光电 2017 年非公开发行股票（定增）项目，中天国富担任主承销商 / 财务顾问陈东阳（中天国富证券）被警告 + 罚款 30 万元张瑾（原中天国富，现粤开证券）被警告 + 罚款 30 万元，中天国富合计罚没超 4300 万元，财务顾问业务暂停 6 个月。
暂停业务
- 两人因行政处罚被列入 “暂停业务类” 名单，在处罚执行期内，保荐业务签字资格受限，无法承接新的保荐项目，已在执行的项目也可能面临调整。
- 其原执业机构中天国富证券，因该项目被合计罚没超 4300 万元，财务顾问业务被暂停 6 个月，内控与项目质量问题被重点点名。
项目关联
- 本次处罚源于东旭光电财务造假案，作为项目保荐 / 财务顾问主办人，两人未充分履行核查义务，未发现重大财务问题，属于典型的 “保荐未勤勉尽责” 处罚。
- 张瑾后续已转至粤开证券执业，但处罚记录仍会随其保荐资格公示，对后续职业发展存在持续影响。
