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截图源自 广东证监局
近日，中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”)对国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)采取出具警示函措施。
经查，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司(以下简称“奥普特”)首发上市保荐机构，在持续督导过程中未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。国信证券在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。其次，国信证券未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。根据相关规定，广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。
这起事件不仅标志着监管机构对证券市场秩序维护的坚定决心，也暴露出部分证券公司在履行保荐及持续督导过程中存在的疏忽和漏洞。
业内人士指出，保荐机构作为连接发行人和投资者的桥梁，承担着确保上市公司质量、维护市场秩序的重要职责。然而，国信证券此次违规事件揭示出，即便在严格的监管体系下，仍有可能出现责任落实不到位的问题。这不仅损害了投资者的利益，也可能对整个资本市场的稳定运行造成影响。
对于保荐机构来说，收到监管函是一个警示信号，提醒其必须审视并改进现有的工作流程和监督机制。这不仅意味着要加强对保荐代表的管理，确保他们充分理解并执行持续督导的各项要求，还要加大对项目后续表现的关注力度，及时发现并解决可能出现的问题。只有这样，才能真正发挥保荐机构在资本市场中的应有作用。
从更深层次来看，此次事件不仅是对单一机构的惩戒，更是对整个行业的警示。其他证券公司应当以此为契机，深刻吸取教训，全面审视和加强自身的合规管理，确保在激烈的市场竞争中不失法规底线。
同时，上述事件也促使所有市场参与者都必须反思：如何在追求发展的同时，更好地履行自己的职责，保障市场的健康稳定。对于国信证券而言，这是其稳健前行的必经之路。只有不断学习、改进，才能在监管的引导下，为投资者提供更加安全、透明的投资环境，为资本市场的繁荣稳定贡献力量。
对于行业来说，这是一个加强自律、共同维护市场秩序的契机，只有不断强化内部管理，才能赢得市场的信任，实现可持续发展。《电鳗财经》将对相关事件的后续进展保持关注。
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