5月22日，为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（简称新“国九条”）以及资本市场“1+N”政策体系，上海市委金融办、上海证监局、上海证券交易所联合召开“上海市贯彻落实新‘国九条’动员部署会”。上海市副市长解冬出席会议并讲话，证监会综合业务司司长周小舟致辞，上海证券交易所党委书记、理事长邱勇，上海市政府副秘书长王平出席会议。
上海证监局党委书记、局长林林围绕做好上市公司监管和机构监管工作，上海证券交易所副总经理王红围绕把好“入口”“出口”关、加快市场板块建设，上海市国资委副主任林益彬围绕推动国有上市公司高质量发展分别作主题发言。
证券时报记者在现场获悉，上海将在上市公司孵化培育、持续发展、企业退市等重点环节，持续发力，进一步提高上市公司整体质量，在全国率先打造上市公司高质量发展示范区。同时，上海要建设法治诚信资本市场示范区，守住不发生区域性、系统性金融风险底线。
上海市副市长解冬：上海要在上市公司发展全生命周期重点环节持续发力
解冬指出，新“国九条”远近结合、综合施策，与系列配套政策共同形成“1+N”政策体系，对推进金融强国建设、服务中国式现代化大局具有重要意义。上海要在中央金融管理部门指导支持下，深刻认识理解国家战略意图，精准把握政策导向，更好落实国家层面要求，全力配合各项政策举措落地，在提高上海市上市公司质量上下功夫，在加强投资者权益保护和长期投资者培育上下功夫，在全国率先打造上市公司高质量发展示范区，加快上海国际金融中心建设进程。
“上海要继续深化‘浦江之光’行动，结合新‘国九条’全链条监管要求，围绕国家科技创新重点领域和上海现代化产业体系，在上市公司孵化培育、持续发展、企业退市等重点环节，持续发力，进一步提高上市公司群体整体质量。”解冬表示，“同时，要持续加强资本市场法治建设，建设法治诚信资本市场示范区，守住不发生区域性、系统性金融风险底线，持续营造良好的资本市场营商环境。”
解冬要求，上海本市证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构要提升专业服务能力和核心竞争力，切实发挥“看门人”作用，证券公司要对标对表一流投行建设要求，提升合规风控和专业水平；在沪资管机构要“长钱长投”，培育长期投资的市场生态，努力回报投资者；在沪股权投资机构要投早投小投科技，在服务实体经济、促进科技创新方面发挥更大作用。
上海证监局局长林林：将加强上市公司全链条监管
林林表示，目前，上海有449家上市公司，其中市值100亿元以上的近140家，上海证监局将加强上市公司全链条监管，着力推动形成真实透明、治理规范、主业突出、回报社会的优秀上市公司群体。
具体包括扎实履行辅导监管职责，从源头上提高上市公司质量，继续协同相关委办局用好上海企业发行上市辅导验收期监管协作机制，重点关注板块定位、产业政策和“关键少数”口碑声誉，做好辅导环节与审核和注册环节的衔接，发现疑点问题及时报告和处理；深化上市公司监管转型，督促上市公司练好内功、诚信经营，加强公司治理监管，聚焦财务造假、侵占上市公司利益、违规减持等问题，突出线索发现，扩大现场检查覆盖面，加大对重点领域违法违规行为的打击力度，不断完善全方位立体化的追责体系；推动上市公司提升投资价值，加强分红、回购等政策宣导，引导支持有能力的上市公司与投资者分享“成长红利”，稳定投资者预期。截至目前，约340家上海上市公司披露年度现金分红计划，合计金额超过1300亿元，金额和家数均创历史新高。
机构监管方面，林林表示，上海目前共有证券公司34家，基金管理公司68家，期货公司36家，私募基金管理人近3900家，数量稳居全国首位。辖区将以培育一流投资银行和投资机构为目标，推进行业机构提高专业服务能力，推动培育长期投资生态，进一步落实风险“早识别、早预警、早暴露、早处置”要求，严厉打击行业机构及从业人员的违法违规行为。
上交所副总经理王红：把好入口出口两道关 推动新质生产力发展
王红表示，上交所严格对照新“国九条”，制定了交易所层面的贯彻落实方案，明确了施工图、进度表，确保各项部署和要求尽快见实效。4月30号，上交所集中发布了一批业务规则，对发行上市、承销、持续监管、分红、退市等制度做了系统优化完善，新规发布近一个月以来，各项制度运行平稳有序。
王红表示，上交所将把好入口、出口两道关，坚持入口端、出口端同时发力，做优增量、调优存量，促进市场新陈代谢，推动形成有进有出、良性循环的市场生态。其中，入口端切实担负起发行上市审核的主体责任，全方位提升审核能力，压紧压实发行监管全链条的各方责任，包括发行人等的申报责任、中介机构的“看门人”责任，强化新股发行、询价、定价、配售各环节监管；出口端进一步严格强制退市标准，设置更为严格的财务造假重大违法退市指标，丰富规范类退市指标的类型，完善财务类退市指标，调高市值退市指标，从严打击财务造假、操纵市场等恶意规避退市的违法违规行为。
上交所还将推动市场板块建设，引导资源优化配置，推动新质生产力发展，更加有力服务国民经济重点领域和现代化产业体系建设。王红表示，上交所坚守板块定位，主板将进一步突出大盘蓝筹特色，科创板进一步凸显硬科技特色。
上海市国资委副主任林益彬：着力提高国有控股上市公司质量
林益彬表示，上海国资国企作为资本市场重要参与者，应当主动担当作为，对资本市场健康稳定发展发挥积极作用。据透露，目前，上海市国资委所属的22家市场竞争力监管企业中，已有18家实行整体上市或者核心资产上市，自2020年以来新增了13家国有上市公司，并有华虹公司、和辉光电等4家企业实现科创板上市。
下一步，上海市国资委将继续贯彻落实新“国九条”精神，与国企改革深化提升行动有机结合，着力做好以下几方面的工作：一是严把上市公司入口关。未来将以国有股东标识管理为抓手，建立优质上市资源库，把好入库项目质量关，明确国有企业直接或间接收购控股上市公司的审核标准与程序，严把上市公司入口关，向资本市场输出国资“模范生”。二是积极开展并购重组推动产业升级，接下来将进一步支持企业集团培育和挖掘系统内外优质资产和资源，通过资产重组、收购兼并等手段，鼓励引导头部上市公司，立足主业，推动联合重组，加大对产业链上下游企业的整合力度。三是强化考核引领。2020年起，上海市国资委开展了上市公司价值管理绩效水平评价，相关评价结果已经纳入上海本市监管企业法定代表人任期考核。在此基础上，将继续围绕国有股东和上市公司两大主体，从价值基础、价值创造、价值实现三个维度出发，将市值管理由原来的考核评价升级为考核赋分。从2024年开始，将市值管理绩效水平纳入任期考核目标，引导国有企业领导人员构建高质量发展理念、落实高质量发展举措。四是正向激励上市公司分红，后续将在市值管理绩效考核细分指标中赋分，对上市公司分红予以正向引导。
另据透露，上海市国资委将整合监管和企业财务数据等资源，建立全面风险预警系统，将上市公司纳入重点监测范围，该系统预计三季度上线。
责编：万健祎
