私募大V爆料上市公司“坐庄内幕”,证监会称将一查到底

私募大V爆料上市公司“坐庄内幕”,证监会称将一查到底
2021年05月15日 18:19 财经杂志

文|《财经》记者杨秀红王颖

编辑|陆玲

一场由私募微博大V爆料牵出的上市公司涉嫌“坐庄”案,引发各界关注。

5月9日,新浪微博大V“叶飞私募冠军直说”发帖爆料称,A股上市公司中源家居(603709.SH)以市值管理的名义找到盘方,他作为中间人撮合机构接盘,但事后盘方赖账不付尾款,导致他被下家催要几百万元尾款。

新浪微博认证显示,该账号对应的认证人为“淮北市倚天投资有限公司总经理叶飞”。

该事件近期持续发酵,此后,叶飞继续爆料称,未来将曝光18家类似的上市公司。《财经》记者汇总其近期公开言论发现,叶飞已经曝光了近一半公司的名字。5月14日,多家被叶飞点名的上市公司发布了澄清公告。

“我说的这些都是行业内大家都知道的潜规则而已,只是别人被骗了就以和为贵,不敢鱼死网破。可能是性格问题吧,我不喜欢被骗。我做人特别真实。”叶飞在其微博中表示。

“所谓的市值管理,是业内的‘常规’操作。”一位上海私募界的资深人士对《财经》记者表示,但因该操作涉嫌违法,所以从来不接这类业务。

“这样的利益链基本上是资本市场公开的秘密了,大家心照不宣,但没有人会说出来。”一位投行资深人士亦对《财经》记者表示。

在5月14日晚间的直播中,叶飞还透露中源家居此次的接盘方之一为民生证券。

对此,一名民生证券内部人士对《财经》记者表示,投资部门持仓信息不便对外透露。

针对相关问题,证监会5月14日回应称,已约谈公司及相关各方,并启动核查程序,并称一旦发现相关违法违规活动,将一查到底。

私募大V称将爆料18家上市公司“坐庄”

5月9日,叶飞发布微博称,遭遇中源家居找的市值管理盘方欺骗。

“3月31日左右盘方通过好几个中间人找到我,给了不到10%的定金,让我的下家一些公募基金经理和券商资管买了中源家居的股票,然后一直跌停,并且盘方蒲菲迪这个人赖账不付尾款。”叶飞称:“此后两个月我一直联系中间人,他们一个个都推脱不肯负责。”

中源家居近期股价走势

叶飞还称,此次公募和券商资管这边的损失大概有几百万元。此间,他的下家一直向其追要几百万元尾款。

公开资料显示,中源家居为一家沙发厂,主要从事功能沙发的设计、生产和销售。其2020年营业收入为11.62亿元,净利润为0.42亿元。截至5月14日,该公司总市值为15亿元。

针对叶飞爆料,中源家居董秘张芸对外回复称,网上爆料不属实,公司与叶飞没有任何业务往来,未参与任何市值管理行为,此事已向浙江证监局、上交所备案。

前述投行资深人士 告诉《财经》记者:“这次被曝出,我估计是盘方因中源家居股价暴跌,资金链出问题了,无法兑付给中间人和机构的承诺,或者是利益链上游的上市公司股东、盘方和中间人之间,有利益分配问题没协商好,牵连到下游的机构。”

他还向《财经》记者透露了相关产业链的主要细节。

其表示,从股东找盘方的目的来看,一般出于几种:一是拉升股价套现;二是规避减持新规的限售规定,比如受让方需锁定6个月,需要找人接盘;三是因为种种原因需要找人代持,作为中间人,操作得最多的就是这种。

他进一步透露,从利益分成来说,一般上市公司股东会为操盘方兜底,操盘方可以获得:垫付资金+利息,资金成本大概年利率百分之十几;为了防止股票下跌,操盘方会收30%的保证金,叶飞只收10%,确实有点少,现在外面这个比例都做不了;如果是上市公司股东股票套现有超额收益,操盘方可以拿到分成,具体就看双方怎么谈。

“类似叶飞这样的中间人可以获得一点介绍费,是跟操盘方收的。”前述投行资深人士告诉《财经》记者。

叶飞曝光的上述涉嫌“坐庄”的案例,牵涉上市公司、盘方、中间人、接盘方等。

对于此次的接盘方,叶飞在5月14日的直播中直言,其中一家为民生证券,以1500万元接盘,另一家因为3月31日中源家居股价跌停,没有买入。

《财经》记者注意到,在今年一季度中源家居的前十大流通股东名单中,新晋股东多达9位,其中之一为民生证券,其一季度末持股数量为55.23万股,持股市值为1450万元。与叶飞此前爆料的某机构以1500万元接盘的金额相近。

《财经》记者就此事向民生证券方面求证,但截至发稿,尚未获得正面回应。

“以所谓‘市值管理’利益链为例,股东找到操盘方,操盘方会通过中间人找到私募、公募或者券商资管计划等机构。”前述投行资深人士告诉《财经》记者,这里的机构有两种角色,一种是因为操盘方资金不够,拉着机构一起“抬轿子”,另一种是作为整个链条最终的接盘方,也就是说操盘方把上市公司股票卖给机构。

他还透露,一般来讲,找私募操盘的比较多,因为私募操作较为灵活,不受监管;公募会受到较为严格的限定。同时,公募基金或券商资管,公司肯定不会收好处,一般是操作的基金经理等,会拿到操盘方给的好处费。

叶飞近期在其微博持续发声,并称将爆料18家上市公司的相关行为。目前,其在微博陆续点名的公司已达8家,除中源家居外,还包括隆基机械(002363.SZ)、维信诺(002387.SZ)、祥鑫科技(002965.SZ)、昊志机电(300503.sz)、法兰泰克(603966.SH)、东方时尚(603377.SH)、今创集团(603680.SH)。

监管层已介入,爆料人曾被采取行政监管措施

叶飞的爆料也引发了监管机构的关注。

5月14日,证监会在官网回应称,对于媒体报道情况,证监会高度重视。5月13日,上交所即启动排查相关账户,并于当日下午向公司发出《监管工作函》,要求公司进行自查,并如实披露相关情况。证监会派出机构已约谈公司及相关各方,并启动核查程序。

证监会同时表示,对于以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等行为,始终秉持“零容忍”态度,依法予以严肃查处,涉嫌犯罪的,及时移送公安机关。一旦发现上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构从事或参与相关违法违规活动,证监会将一查到底、依法严惩,并及时向社会公布。

“上市公司所谓的市值管理,至少涉及到内幕交易和操纵股价两大违法违规行为。”前述上海私募界资深人士对《财经》记者表示。

他进一步解释称,负责市值维护的投资机构一定要了解上市公司的详细情况,了解上市公司什么时候出何种正向或负面信息,然后投资机构在盘面上进行相应的操作,这实际上已经构成内幕交易。

至于操纵股价,则是投资机构在得到相应的消息后,进行拉高、维持股价高位震荡、卖出等,这属于“坐庄”的范畴,同时也属于操纵股价,这肯定也是违反证券法的。

另一方面,此次的爆料人叶飞似曾受过证监会处罚。

在证监会官网上,曾在2015年发布拟对5宗操纵证券市场案件作出行政处罚的公告,其中涉及名为叶飞的人。

该公告显示,叶飞涉嫌操纵“信威集团”“晋西车轴”“江淮汽车”“奥特迅”“中青宝”等5只股票价格。其于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段连续买入上述5只股票,影响相关股票价格与交易量,继而反向卖出,获利663.79万元。

证监会彼时对叶飞作出处罚:没收叶飞违法所得663.79万元,并处以1991.37万元罚款。

叶飞所在私募公司淮北市倚天投资有限公司和其本人也在2016年8月被证监会采取行政监管措施。

证监会相关公告显示,在对私募机构开展的专项检查中,有65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题,叶飞所在的公司位列其中。

《财经》记者注意到,在微博上,有人提醒他:“你在业内开始臭名远扬。”也有不少投资者在网上力挺叶飞的行为,称其为“中国股市扫黑除恶拉开帷幕”。

5月15日,叶飞发布微博称,下周将继续爆料。

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