红星资本局1月6日消息，最近，北京证监局披露了对国都证券（870488.NQ）出具警示函的决定，并披露了对该公司原总经理杨江权的行政处罚决定。
经查明，杨江权自2020年8月26日起，先后担任国都证券副总经理等职务，截至去年11月14日仍为该公司员工。
自2022年10月28日成大生物（688739.SH）股票解除限售首日至2024年6月28日期间，杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有“成大生物”8万股。经约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股“成大生物”全部卖出，卖出金额合计194.37万元，亏损130.90万元。
最终，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚款。同时，国都证券也被北京证监局出具警示函。
去年10月23日，国都证券公告称，公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票，证监会决定对其进行立案。
成都商报-红星新闻记者 蒋紫雯
