科创板首例处分!中金公司两保荐人擅改招股书被通报批评

科创板首例处分!中金公司两保荐人擅改招股书被通报批评
2019年05月22日 10:55 金融界网站

本文源自:华云网

5月22日消息,5月21日,科创板发出首份纪律处分决定书。该处分书对交控科技股份有限公司的两位保荐代表人进行了通报批评,原因是二人擅自多处修改了招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件等。

同时,证监会也对此给予了严肃处理,对两名保荐代表人出具警示函。

上交所认为,对招股说明书等相关文件的修改,既关系到投资者的知情权,也影响审核工作的顺利进行。考虑到违规行为发生后,中金公司及保荐代表人万久清、莫鹏及时改正错误,最终给予二人通报批评处分。

证监会表示,注册申请相关文件是具有法律约束力的文件,受理后未经证监会或交易所不得擅自改动。

下一步,证监会将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度,督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责,做好尽职调查和信息披露工作,充分把控项目风险,切实发挥资本市场“看门人”作用,推动科创板市场平稳健康发展。

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