本文源自:证券之星
东吴证券于2024年4月16日发布公告，据公告内容，公司当天收到了中国证监会发出的《立案告知书》。
具体而言，东吴证券被指控在为国美通讯和紫鑫药业两家公司进行非公开发行股票的保荐工作中未能充分履行其勤勉尽责的义务。
根据公告披露的信息，证监会在审查过程中发现东吴证券可能存在违反相关法律法规的行为，这些行为可能涉及到在保荐过程中的疏漏或不当行为。证监会依照法定程序，于2024年4月8日决定对东吴证券立案调查。
在调查期间，证监会将对东吴证券的相关业务活动进行全面的审查，包括但不限于其内部控制机制、风险管理流程、以及与国美通讯和紫鑫药业非公开发行股票相关的所有文件和交易记录。此外，证监会还可能要求东吴证券提供相关的业务资料、员工访谈以及其他可能涉及的证据。
据悉，紫鑫药业于2007年3月2日上市，由东吴证券保荐，已于2023年7月28日被深圳证券交易所决定终止上市，并于同年8月4日摘牌。
国美通讯(现ST美讯)于1996年4月18日上市，由东吴证券保荐，公司于2023年5月5日因连续3个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值“戴帽”。
