本文源自:金融界
4月26日，中国证监会网站显示，北京证监局对原新时代证券（现诚通证券）发布罚单11条，对10名相关人员作出行政监管措施。
经过调查，原新时代证券在接管前存在长期未向监管机构如实报告实际控制人持股比例的问题，同时伴随着内部控制体系不健全、经营管理无序等状况。这些问题暴露出公司在合规管理方面的不足，违反了《证券公司合规管理试行规定》第三条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的相关规定。因此，北京证监局决定对该券商采取监管谈话的行政监管措施。
同时，原新时代证券的10名时任“董监高”也受到了北京证监局的相应行政监管措施。具体包括：时任董事长、总经理田德军，时任董事长刘汝军，时任分管投资银行业务的副总经理万勇，以及时任董事会秘书封照波，被认定为不适当人选，期限从1年到10年不等。此外，时任监事会主席郭庆涛，时任董事长、总经理叶顺德，合规负责人周光平，副总经理、财务负责人秦皓等4人被采取监管谈话措施。时任董事会办公室负责人杨程和时任人力资源部负责人武津成则收到了警示函。据悉，多人早前已离职。
据悉，本次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题的处理意见。据天眼查显示，原新时代证券结束托管，自2022年4月11日，中国诚通集团成为公司主要股东后，2022年6月2日，公司更名为诚通证券，最新数据显示，中国诚通控股集团持股比例为98.243%。
