国泰君安香港公司遭香港证监会罚款2520万港元

国泰君安香港公司遭香港证监会罚款2520万港元
2020年06月22日 17:14 一财网

6月22日,香港证监会表示谴责国泰君安证券(香港)有限公司并处以2520万港元罚款,原因是该公司违法有关打击洗钱及其他监管规定。

其中,香港证监会指出,在2015年12月至2016年1月期间,国泰君安不但没有采取合理的步骤来核实客户帐户,亦没有进行适当的查询以确定有关客户是否独立于上市公司。最后,五名承配人中有三人原来是上市公司的雇员。

2016年7月,尽管国泰君安发现了210宗因系统故障而未能及时侦测到的潜在虚售交易,但直至七个月后(即2017年2月)国泰君安才向香港证监会汇报该交易。

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