沪深交易所同步修订发布QFII、RQFII细则、指引

沪深交易所同步修订发布QFII、RQFII细则、指引
2020年10月30日 19:28 一财网

10月30日,经中国证监会批准,沪深交易所同步修订了QFII、RQFII细则、指引,新规则自11月1日起施行。

合格境外机构投资者(QFII)和人民币合格境外机构投资者(RQFII)制度分别于2002年和2011年落地实施。这两项制度在引入境外长期资金、优化投资者结构、促进资本市场健康发展等方面发挥了积极作用。

近年来,我国资本市场双向开放不断扩大,A股投资者机构化及国际化水平不断提升。

为实施资本市场更高水平对外开放,进一步优化完善QFII、RQFII制度,中国证监会对《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其配套规则、《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及其配套规则进行了修订整合,形成了《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》和《关于实施〈合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法〉有关问题的规定》。

在此背景下,上交所、深交所对相关业务规则也进行了相应的修订,以衔接中国证监会的规章修订。

据了解,本次修订对提高资本市场对外开放水平,满足市场需求,促进不同开放渠道协调发展具有积极意义。

其中,上交所正式发布了《上海证券交易所证券交易规则适用指引第1号——合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者》(下称《指引》);深交所发布了新修订的《深圳证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则》(下称《细则》)。

总体来看,修订后的QFII、RQFII细则、指引,大致呈现以下变化:

一是扩大投资范围。允许合格境外投资者投资存托凭证、股票期权、政府支持债券等,允许参与债券回购、融资融券、转融通证券出借交易。

二是将外资持股初始披露比例从26%下调至24%,其主要是由于近年来随着A股纳入MSCI、富时罗素等国际重要指数,境外投资者投资A股的热情和信心不断增强。在与境外投资者和金融机构交流的过程中,不少投资者和机构提出,希望可以及时了解外资对上市公司整体持股水平,以便有更充分的时间做出反应。

另外,也优化完善了外资合计持股超过30%时的减持安排等。

三是修改信息报送要求,减轻市场主体负担。

四是明确合格境外投资者协议转让及非交易过户的办理要求。

五是加强持续监管、强化合规要求。

上交所表示,在我国资本市场持续对外开放的过程中,上交所将在中国证监会的指导下继续关注境外投资者需求,不断提升投资者服务,持续完善资本市场制度规则,提升外资参与A股市场的便利程度。

深交所有关负责人也表示,深交所将按照中国证监会的统一部署,持续推动完善我国资本市场高水平双向开放的体制机制,积极适应境外投资者需求,不断提升服务能力和效率,吸引更多中长期资金入市,更好激发市场主体活力,全力建设优质创新资本中心和世界一流交易所,助力构建更高水平开放型现代化经济体系。

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