本报（chinatimes.net.cn）记者帅可聪 北京报道
2019年至2020年，包头稀土产品交易所（下称“稀交所”）卷入多起“杀猪盘”事件，后被《新京报》《内蒙古晨报》等媒体曝光。福建省厦门市海沧区人民法院2020年更有判决认定，有关团伙联合稀交所相关人员合谋诈骗，赚取客户在稀交所平台亏损金额的60%以及操作手续费的50%。
近日，《华夏时报》记者独家获悉，稀交所屡涉“杀猪盘”事件背后，稀交所原董事长李振宏曾挪用交易所1亿元，用于炒稀土等营利目的。2023年2月，李振宏因犯挪用公款罪、贪污罪、受贿罪，二审终审被判处有期徒刑17年。
知情人士告诉记者，李振宏落马，与稀交所原代总经理刘胜的举报或有关联。2018年1月，刘胜因挪用资金问题被羁押后，曾在看守所实名举报李振宏挪用1亿元公款、非法操纵交易等违法行为。不过，直至2020年12月，李振宏才正式被查。而另一边，作为举报人的刘胜连获数罪。
多次卷入“杀猪盘”事件
公开资料显示，稀交所是一家专门以各类稀土产品为交易品种的现货交易所，由北方稀土、国储中心、中国稀有稀土、五矿稀土、中色股份、广东稀土、四川江铜、厦门钨业、甘肃稀土、高新控股、中钢贸易、中核投资、新华指数等13家中央及地方大型稀土骨干企业、相关机构共同出资组建。
2012年8月8日，稀交所在第四届中国包头稀土产业（国际）论坛开幕式上正式揭牌。2013年底，顺利通过了国家清理整顿各类交易所的专项审查验收。2014年3月28日，稀交所投入正式运营。2017年通过国家清理整顿各类交易所的专项审查验收。
然而，在2017年通过专项审查验收后的几年间，稀交所多次卷入“杀猪盘”事件。
2021年12月，《新京报》曾报道，两名稀土产品投资者在“荐股师”的带领下，分别于2019年9月、2020年4月在包头稀土产品交易所有限公司（下称“稀交所”）开户投资稀土产品，仅约一个月时间便各自亏损数十万元。其中一名投资者事后发觉受骗，到稀交所投诉后竟获得9万元赔偿。
2020年8月，《内蒙古晨报》亦曾报道称，接到全国各地的投资者打来的热线电话反映，怀疑稀交所平台和导师“合作”诱导投资，进而导致投资失败。有投资者成功维权，挽回的损失从二成到六成不等。
此外，本报记者查阅中国裁判文书网发现，2020年7月，福建省厦门市海沧区人民法院曾作出一则一审刑事判决，认定施琛等多名被告人勾结稀交所有关人员合谋诈骗，主犯施琛因犯诈骗罪被判处有期徒刑五年六个月。
据法院审理查明，2019年3月至5月，被告人施琛与李君武（另案处理）合谋以推荐股票等模式吸引并添加客户微信，拉拢客户观看直播，通过直播间“老师”讲解股市、推荐牛股的方式博取客户信任后，诱骗多名客户入金稀交所。
截图来源：中国裁判文书网，案号（2020）闽0205刑初84号期间，直播间“老师”联合稀交所有关人员掌握现货涨跌数据，带领客户于平台中通过多次小仓位（小资金）交易使得客户小额盈利，增加客户信任度后，鼓动客户加大入金金额，并带领客户大仓位（大资金）操作交易，致使客户大额亏损。被告人施琛赚取客户在稀交所平台亏损金额的60%以及操作手续费的50%。
记者获悉，时至今日，仍有部分投资者在积极向内蒙当地有关部门反映情况，希望能够追回被骗的损失。
2024年12月19日，广西一位投资者接受《华夏时报》记者采访表示，包头市公安部门早先曾介入调查，并让其提供信息，但最终该案不了了之，“他们说去稀交所调查了，证件齐全没有问题，是底下的合作商做的，因为分散在全国各地，他们也解决不了，让我找稀交所解决。”
挪用1亿元公款炒稀土
记者注意到，上述“杀猪盘”事件，均发生于包头稀交所原董事长李振宏在任期间。
2020年12月28日，内蒙古自治区包头市纪委监委发布消息，包头稀交所董事长李振宏涉嫌严重违纪违法，经包头市纪委监委指定，正在接受包头市固阳县纪委监委纪律审查和监察调查。不过，该案后续进展至今未见公开披露。
《华夏时报》记者获得的判决书显示，2023年2月9日，内蒙古自治区包头市中级人民法院（下称“包头中院”）对李振宏犯挪用公款罪、贪污罪、受贿罪一案作出二审终审判决，数罪并罚，李振宏被判处有期徒刑17年。
判决书显示，2016年起，李振宏假借投资私募基金之名，与他人共同挪用稀交所1亿元，部分资金被李振宏用来买卖稀土获利；2016年至2018年，李振宏利用担任稀交所董事长的职务便利，通过虚假报账骗取稀交所欠款10万元；2007年至2018年，李振宏利用职务便利，为有关企业在购买土地、协调部门等方面提供帮助，非法收受他人财物90余万元。
知情人士告诉记者，李振宏被查，与稀交所原代总经理刘胜的举报或有关联。
刘胜是北京民企兴边富民资本管理公司（下称“兴边富民公司”）法定代表人、实控人。2015年12月，兴边富民公司与稀交所签订合作经营协议，约定兴边富民公司投资约8645万元，通过增资扩股方式，取得稀交所39.94%的股权。2016年1月28日，刘胜带领公司工作人员正式进驻包头稀土交易所，刘胜随后被李振宏聘任为稀交所代总经理。
与刘胜关系密切的消息人士称，李振宏与刘胜曾有过一段“蜜月期”，二人亲密合作，希望把稀交所做大做强，同时也给自己挣钱。然而，合作不久后因利益问题二人之间渐生嫌隙，在此期间刘胜曾透露过举报李振宏的意图，被李振宏“先下手为强”。在李振宏举报运作下，2017年8月，刘胜被以涉嫌挪用公款罪、贪污罪被包头稀土高新技术产业开发区检察院（下称“包头稀土高新区检察院”）刑事拘留。
刘胜被抓后，在看守所内对李振宏发起实名举报。刘胜于2018年1月手写的一份举报材料显示，刘胜列举了李振宏挪用公款、非法操纵市场交易、组织非法交易、诬告陷害等多项违法行为。
挪用公款方面，刘胜明确举报李振宏占用了稀交所投资1亿基金中的8000万元，其中3500万元用于炒稀土且获利数百万元，4500万元用于股权投资；操纵市场交易方面，刘胜则称，李振宏利用北京汇稀智鼎公司的名义，与部分客户、投资者在稀交所平台上高价成交，而在线下又和这些客户、投资者签订保底回购协议，从而达到哄抬市场价格，欺骗误导投资者的目的。
蹊跷的是，刘胜的家属称，刘胜的举报信递交给检方后，一度被告知“查无此事”。直至2020年12月，李振宏经官方宣布被查，其挪用交易所1亿元的违法行为终被坐实，但是否非法操纵交易至今成谜。
此外，刘胜举报的事项，在细节方面与有关部门查实内容存在些许出入。李振宏案相关资料显示，其借道私募基金挪出交易所1亿元公款后，1700万元留在了私募基金关联的西藏星龙投资发展有限公司，8300万元转入了李振宏控制的北京星华翰源公司。而这8300万元中，有3750万元被李振宏用于炒稀土，4500万元转入了刘胜控制的兴边富民公司。
2024年12月23日，稀交所一位工作人员向《华夏时报》记者表示，稀交所本身是没有问题的，身正不怕影子斜，之前有客户报警，交易所方面一直积极配合调查，至于李振宏个人做了什么违法的事情不清楚。
举报人刘胜连获数罪
而在另一边，因李振宏的举报，2017年8月就被羁押的刘胜，先后被追究多项罪名。
2019年11月28日，包头中院作出二审刑事判决，认定刘胜犯挪用资金罪，判处有期徒刑八年；犯职务侵占罪，判处有期徒刑五年五个月，并处没收财产30万元。两罪并罚，合并执行有期徒刑十一年，并处没收财产30万元。
在挪用资金案中，刘胜二审被认定最主要的一项违法行为是，曾将入股稀交所的8645万元转出挪用，此后虽如数归还，但构成挪用资金罪。刘胜一方对此辩称，这是在与稀交所合作过程中，曾遭李振宏欺骗，考虑到风险因素做出的暂时撤资行为。包头稀土高新技术产业开发区人民法院（下称“包头稀土高新区法院”）一审认定，刘胜的该行为是在合作经营洽谈期间，基于未能确定是否继续投资而发生的民事行为，不能以刑事犯罪论处。
不过，在刘胜上诉、检察机关抗诉后，包头中院二审直接改判，认定这笔所谓的撤资行为构成挪用资金罪。
2021年，刘胜在包头市石拐区的一处汽车越野比赛场项目，又因涉嫌非法采矿被查。2022年12月28日，刘胜因犯非法采矿罪，被包头中院二审判处有期徒刑五年，与此前的挪用资金罪、职务侵占罪合并执行，被判处有期徒刑十四年。据悉，2024年9月12日，内蒙古自治区高级人民法院经审查认为，这起非法采矿案部分证据未经充分质证、辩论，可能影响公正审判，已指令包头中院重审。
此外，2024年6月，刘胜还被以涉嫌犯挪用公款罪，被包头稀土高新区检察院诉至法院。起诉书显示，检方认为，刘胜与国家工作人员（李振宏）勾结，伙同挪用公款1亿元，用于营利活动的行为，应当以挪用公款罪追究其刑事责任，并建议判处刘胜有期徒刑十四年。
这次被追究挪用公款罪，主要缘于李振宏将4500万元转入了兴边富民公司。案件相关资料显示，李振宏、刘胜二人对此各执一词。李振宏称，挪用交易所1亿元，是其与刘胜合谋所为，双方曾约定各自使用5000万元炒稀土；而刘胜一如此前在看守所举报时所称，这4500万元是李振宏购买兴边富民股权的钱。
目前，这起挪用公款案仍在包头稀土高新区法院审理程序中。不过，因刘胜并非国家工作人员，能否追究其挪用公款罪引发争议。知名法律人士蔺文财认为，从主体身份来看，刘胜作为兴边富民公司派遣至稀交所的人员，其身份显然不符合挪用公款罪所要求的国家工作人员范畴。
记者注意到，在此前的刘胜挪用资金、职务侵占案中，检方同样是以挪用公款罪、贪污罪为由起诉，但包头稀土高新区法院、包头中院在一审、二审中均认为，刘胜并不属于国家工作人员范畴，因此最终认定刘胜构成挪用资金罪、职务侵占罪。
责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶
