最近，监管仿佛在严厉打击券商场外衍生品，胡乱加杠杆业务……
好可怕的描述。
1月10日，浙江证监局网站发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施以及对朱丽洁、李楠、柳梦婷采取监管谈话措施的决定。决定称，经查，浙商证券存在以下问题：一是为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具；二是未识别客户的交易目的，变相成为交易对手方交易通道；三是未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易；四是干预控股公司的资产管理计划独立性运作。
中信建投又被处罚了？
喂喂喂，恒大债券的承销责任呢？就没了？
一创证券监管重压下，加紧发钱了，薪酬递延不到位啊。
第一创业证券股份有限公司：
经查，你公司在私募资产管理业务开展中存在部分资产管理计划净值化管理不完善、部分资产管理计划信息披露不充分、投资标的库调整不及时、部分主要业务人员薪酬递延支付不到位等问题。
上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第四十四条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条、第六条,《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）第四十一条的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
旗下有刁民发现不及时啊。
陕西证监局发布关于对中邮证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。
经查，该公司在业务开展过程中，存在以下问题：一是多名投资者的收入证明真实性、合理性不足；未有效监测发现报告个别客户严重偏离报价异常行为；对个别员工设备信息登记不准确。二是私募资管业务FOF产品管理人及基金入池标准不清晰；部分入池股票不符合公司制度规定的入池条件；在非赎回日为多名客户办理强制赎回；提供产品投顾服务未告知投顾人员资质；关联方核查机制不完善;代销金融产品风险持续跟踪评估机制不完善。
