1月19日，浙江证监局连发8份监管措施决定书，对安信证券及投行条线上的7名责任人采取监管措施。
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安信证券及秦冲等7名相关责任人被罚
浙江证监局发现安信证券在开展2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。
浙江证监局决定：
1、对安信证券采取责令改正措施；
2、对戴铭川（亚太药业2015年重大资产购买项目的财务顾问主办人、2019年公开发行可转债项目的保荐代表人）、叶清文（2019年公开发行可转债项目的保荐代表人）采取认定为不适当人选措施，2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务。
3、对王时中（项目质控部门负责人）、李泽业（时任投行业务部门负责人）、陈永东（项目内核负责人）、秦冲（时任分管投行业务的副总经理）采取出具警示函措施。
4、对魏岚（亚太药业2015年重大资产购买项目的财务顾问主办人）采取监管谈话措施。
浙江证监局表示，安信证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并提交书面报告。
据了解，以上监管函件是亚太药业被罚事件的后续。去年4月21日，因为虚增利润，违规披露等违规行为，亚太药业被证监会予以行政处罚，被责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；董事长、总经理陈尧根被禁入市场5年，其余15位相关责任人也受到不同程度的处分、罚款。
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安信证券去年也被罚过
值得注意的是，安信证券及投行人员在去年也领过罚单。2021年8月，中国证监会对安信证券及保荐代表人田士超、郭明新采取行政监管措施。
经查，证监会发现其在保荐东方日升发行可转债过程中，存在以下违规行为 ：
2020年12月23日，东方日升发行可转债注册获批复后，安信证券及保荐代表人于2021年1月19日向深交所报送无会后事项承诺函，明确承诺没有影响向不特定对象发行可转换公司债券的情形出现，明确表示财务状况正常，报表项目无异常变化。
2021年1月 30日，申东方日升公告2020年度业绩预告称，由于原材料价格上涨及产品销售价格下降、汇兑损失、交易性金融资产公允价值下降等因素，预计2020年实现归母净利润为1.6亿元至2.4亿元，扣非后净利润为-0.6亿元至-1.4亿元， 2019年、2020年财务数据可能不符合创业板上市公司证券发行注册管理办法相关规定。 2021年2月2日，安信证券及保荐代表人向深交所申请撤回相关申请文件。
上述行为存在“申请文件或信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异”的情形，证监会决定对安信证券出具警示函；对田士超、郭明新出具警示函并同时采取三个月内不接受其出具的发行证券专项文件的监管措施。
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秦冲已离职
值得注意的是，其中，时任安信证券分管投行业务的副总经理秦冲被采取出具警示函的监管措施。
据悉，秦冲已于去年9月从安信证券离职，曾经引起舆论的广泛关注，秦冲的离职或与操舰被调查有关。
去年12月，中纪委通报了原科创板审核中心副主任操舰被立案调查的信息。通报中提到，曾做过三届主板发审委委员，后担任科创板审核中心副主任的操舰因严重违纪违法，被立案审查调查，并被开除党籍和公职。
通报中明确提到，“操舰与监管服务对象结成小圈子，经常接受宴请、大肆收受礼品礼金......特别是在设立科创板并试点注册制后仍然不收敛、不收手，性质严重，影响恶劣。”
此前的媒体报道中提到，2021年6月，操舰与他的复旦同学秦冲，都在48岁的年纪一起失联了。秦冲失联时正是安信证券分管投行业务的副总裁。
失联后的秦冲于9月从安信证券离职，离职前，曾被带走协助调查，或与操舰有关。
《21世纪经济报道》的一篇报道更是明确提到，操舰、秦冲等人背后交汇着隐秘的同学同乡关系链，接近安信证券的人士称，秦冲和操舰关系甚好。
该报道提及，安信证券所负责的瀚川智能、中信博等公司均以几个月的时间快速完成了科创板IPO上市，顺利得出奇。
时下，正在全力冲刺IPO的聚和股份主承销商也正是安信证券。
