北京商报讯(记者 李海媛)9月26日,深圳证监局发布公告称,经查,深圳市上元资本管理有限公司(以下简称“上元资本”)在管理上元4号私募基金过程中未按照基金合同约定进行投资交易,存在未履行谨慎勤勉义务的情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。针对上述情况,深圳证监局决定对上元资本采取出具警示函的行政监管措施。
此外,深圳证监局提到,杜晋钧于2015年9月至今担任上元资本总经理、董事,并担任上元4号私募基金的基金经理,对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定,深圳证监局决定对杜晋钧采取出具警示函的行政监管措施。
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