北京商报讯（记者 李海媛）9月29日，四川证监局发布公告称，经查，四川省钱坤证券投资咨询有限公司（以下简称“钱坤投资”）存在部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务、部分未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工从事营销和管理等工作的情形。同时，存在不当宣传、业务留痕不充分；董事会运作机制、合规管理、内部控制、备案和投资者适当性管理等方面存在不足等情形。
针对上述情况，四川证监局决定对钱坤投资采取责令改正的监督管理措施；并要求其应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并在收到该决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况提交书面报告。
同时，四川证监局指出，在倪阿荣实际履行钱坤投资董事长职务期间、符泽博担任钱坤投资董事、工商登记的法定代表人兼董事长期间，钱坤投资存在董事会运作机制不完善，合规管理、内部控制不到位等问题，倪阿荣、符泽博对上述问题负有领导责任。按照相关规定，四川证监局决定对倪阿荣、符泽博采取监管谈话的行政监督管理措施。
此外，四川证监局还提到，郑辉桃在担任钱坤投资总经理期间，公司在内部控制、备案和人员资格管理等方面存在不足，违反相关规定，四川证监局决定对郑辉桃采取监管谈话的行政监督管理措施。
