作为“券商财富管理拓荒者”，申能集团旗下东方证券积极探索财富管理转型，服务好中国居民和广大机构的金融资产配置，助力上海国际金融中心和全球资管中心建设，为中国资本市场改革发展贡献力量。2021年，东方证券财富管理业务总部荣获“上海市工人先锋号”。
2015年5月，东方证券将经纪业务部门更名为财富管理业务总部，并采用事业部管理模式，是行业首家转型财富管理、进行组织机制调整的公司。6年来，东方证券的分支机构由22个城市68家扩展至87个城市177家。
坚定财富管理商业模式
财富管理转型是近几年席卷证券行业的高频词汇，已经成为行业的共识。但早在6年前，行业对于财富管理转型之路去向何方、财富管理行业商业模式如何建立等难题还没有给出答案。2015年，东方证券财富管理业务总部将经纪业务部门更名为财富管理业务部门，率先开启财富管理转型命题。找到一个适合东方证券的“财富管理商业模式”，成为全体东方证券财富管理人的共同使命，这是一条艰难但前途光明的道路。
“财富管理转型是一场长跑，而不是短跑，要坚持长期主义。这是一个长期系统性工作，不仅要走得稳，更要走得远。”东方证券副总裁、财富管理业务总部总经理徐海宁时常和大家这样强调。6年多来，面对不断变化的行业趋势和转型过程中的许多困难，财富管理业务总部及时调整策略，始终坚持“严选资产、专业配置、买方视角、完整服务”，将一系列战略转型措施推动落地,逐步建立了具有东方特色的券商财富管理商业模式。
东方证券的财富管理转型也获得了行业与监管机构的高度认可，多次获评中国财富管理品牌君鼎奖、中国证券公司杰出财富管理奖、中国先锋财富管理品牌、优秀财富管理机构君鼎奖、最具财富管理综合实力券商等奖项。2021年6月25日，东方证券从40多家财富管理机构中脱颖而出，获得公募基金投顾业务资格备案函，成为证监会公布的第二批公募基金投顾业务试点券商。从试点到开业获批，东方证券仅仅历时3个月，成为第二批20家券商中首家获批开业的券商。
努力把工作做细做精
“只有把工作做细做精，才能超值交付每一项产品销售任务。”东方证券财富管理业务总部每年要走访百余家资产管理人，并对合作客户进行实地尽职调查，深入了解管理人的投资风格与业绩表现，以认真严谨的态度推动财富管理转型之路。
面对每一次“时间紧，任务重”的金融产品销售目标，东方证券财富管理业务总部敢于 “亮剑”。根据基金经理风格和产品特点，团队分组与全国分支机构员工对接，组织一场场基金经理路演，将产品特点高效快速地传达给分支机构。每天忙碌于通过电话、微信、会议来沟通金融产品销售情况，已经成为团队工作的常态，也正是这样紧凑扎实、充实有序的工作状态确保了一次次销售目标的达成。
截至2021年上半年，东方证券财富管理业务总部累计服务客户213万名，公募权益基金保有规模突破500亿元，位列上海券商第一，全国券商第五。相较于转型之初，东方证券财富管理业务的产品收入增加了500%，相关收入的复合增长率从2015年的第32名上升至2021年的第11名，客户在2020年的投资收益也高达102亿元。2021年5月，在中国基金业协会首次公开的一季度公募基金销售机构保有量规模Top100 榜单中，东方证券凭借在财富管理领域的优势，位居行业第10位、全市场第28位。
全力以赴做好疫情防控
东方证券177家分支机构遍布于全国各地，疫情防控工作是各家分支机构的重点任务。防疫就是战役，指令就是命令，财富管理业务总部高度重视疫情防控，部门领导心系一线员工，多次赴基层视察，做到靠前指导。同时，对总部和全国177家分支机构多维度压实责任，多方面调配防疫物资，时刻保持快速响应状态，建立快速沟通统计工作，能够及时准确摸排全国各分支机构的每一名员工动态，指导各地做好防控工作，时刻守卫着员工和客户的生命健康。
自2021年3月起，财富管理业务总部积极组织总部及分支机构员工接种疫苗，联络协调防疫部门、街道、公司职能部门等为员工提供最大便利。其中，东方证券财富管理业务总部及上海分支机构近850名员工完成疫苗接种，总接种率超90%，做到了“能接尽接，应接尽接”。
作为券商财富管理转型的拓荒者，东方证券财富管理业务总部切实走出了一条可持续发展的财富管理商业模式。未来，东方证券还将持续探索、深化、实践财富管理商业模式，服务好中国居民和广大机构的金融资产配置，为上海国际金融中心和全球资管中心建设、为中国资本市场改革发展贡献新的力量。
