股票质押业务连遭监管,多家券商领罚单

股票质押业务连遭监管,多家券商领罚单
2019年09月12日 09:31 大众证券报

因在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪,9月9日,财富证券被湖南证监局采取出具警示函措施的决定。湖南证监局表示,财富证券此次违规行为违反了 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。

此次已是财富证券年内领到的第3张罚单,其经纪业务、资管业务也曾被监管部门予以处罚。值得注意的是,股票质押业务一直备受市场关注,对这类券业违规违纪监管措施也在升级,年内已有财富证券、中邮证券、万联证券因股票质押业务不规范被“吃”罚单。

来源:大众证券报

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