科创板年内第二家IPO被否

科创板年内第二家IPO被否
2020年11月28日 12:54 大众证券报

11月26日上交所科创板股票上市委员会2020年第110次审议结果显示,长沙兴嘉生物工程股份有限公司(简称“兴嘉生物”)首发未通过。这是今年科创板被否的第2家企业。

公开资料显示,兴嘉生物自成立以来,持续专注、聚焦于新型、安全、高效的矿物微量元素研发、生产、推广与销售,为客户提供高品质的矿物微量元素平衡营养方案。公司拥有氨基酸络(螯)合物、羟基氯化物、复合微量元素、微平衡生态有机肥四大类产品。兴嘉生物的主要产品作为饲料添加剂,添加到饲料或预混料中为动物提供矿物微量元素营养。

上交所官网显示,今年5月29日兴嘉生物科创板IPO申请获受理,并于6月23日进入问询阶段,期间兴嘉生物完成了两轮问询回复。从科创板上市委披露的问询问题来看,兴嘉生物IPO被否与其自身定位不明确有关。

公司在审期间将自身行业属性从“生物医药”改为“符合科创板定位的其他领域”。由此,科创板上市委提出,要求兴嘉生物代表结合发行人在审核期间,修改关于自身行业属性、专利数量等表述的情况,说明发行人是否已按照注册制的要求,对自身科创板定位进行合理的评价,相关信息披露是否充分、准确。

除了行业归属定位不清以外,兴嘉生物还存在以下问题:多项科创属性指标研发投入和发明专利数量等信息披露前后不一致、专利核心技术和主营业务关系不密切、上市过程中修改其研发费用中的高管薪酬列支情况等表明其关于研发投入的内部控制或存在缺陷。

更加强化信披监管

记者注意到,根据同花顺数据统计,截至昨日,鼎阳科技、金冠电气、皓元医药、汉弘集团、前沿生物、复旦张江天合光能艾迪药业秦川物联均在IPO过程中出现过暂缓审议的现象,而目前前沿生物、复旦张江、天合光能、艾迪药业、秦川物联均已成功上市。

根据公开资料显示,首发会议上,上交所发审委主要对鼎阳科技提出了修改意见。其中上市委要求鼎阳科技:说明高端通用电子测试测量仪器芯片及核心算法研发项目的具体内容、实施计划、商业合理性、必要性、可行性以及公司相应的技术能力及执行能力,相关技术和人员储备情况;另外上市委还要求公司补充风险提示部分。

据上市委审核意见显示,之所以临门叫停金冠电气的IPO申请审核主要因其实控人的真实身份认定争议乍起。

而皓元医药的暂缓审议或因两大原因。在首发会议上,上交所发审委主要对皓元医药提出了意见。其中,发审委要求皓元医药针对未获得授权并处于第三方专利期内的分子砌块和工具化合物产品销售予客户的情形,说明公司是否符合《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的发行条件。

另外,皓元医药报告期内分子砌块和工具化合物业务涉及第三方专利期内产品,公司在招股说明书重大事项提示“一、分子砌块和工具化合物部分产品涉及第三方专利的风险提示”中认为上述行为属于各国专利法保护例外规定的不视为侵犯专利权的行为。对此,发审委要求皓元医药说明不视为侵犯专利权行为的具体法律依据。

无论是被否还是暂停审议,注册制下的发行上市审核更加强化信披监管。“注册制不等同于无约束,是问询式审核、全面建立严格的信息披露体系。随着注册制的深入推进,市场化的发行、定价和淘汰制度将加大企业分化,促进优胜劣汰,资本向优质标的集聚,单位资本价值将得到更有效的利用。”中邮证券研发部副总经理、首席策略分析师程毅敏昨日在接受《大众证券报》记者采访时表示。

来源:大众证券报 作者:刘扬

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