“防非宣传”| 投资者保护典型案例之违法警示 市场谣言不能信

“防非宣传”| 投资者保护典型案例之违法警示 市场谣言不能信
2020年06月02日 16:19 国泰基金

防非宣传| 投资者保护典型案例之“市场谣言不能信”

2019年起,中国证券监督管理委员会将每年5月15日定为全国投资者保护宣传日,设立“5·15全国投资者保护宣传日”,旨在通过每年固定日期在全国范围内集中开展活动,进一步倡导理性投资文化,凝聚市场各方共识,形成人人关心、关爱、关注中小投资者合法权益的良好氛围,让投资者保护理念深入人心,成为大家的自觉行动。

2020年第二个“5·15全国投资者保护宣传日”的主题为“心系投资者,携手共行动”,适逢修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》),已于2020年3月1日起施行,为坚决打好防范化解重大风险攻坚战,进一步做好防范非法证券期货活动宣传工作,国泰元鑫资产积极响应证监会及上海监管局的统一工作部署和要求,定于2020年5-6月开展以“理性投资,远离非法证券期货陷阱”为主题的防范非法证券期货宣传(简称“防非宣传”)活动。

国泰元鑫资产作为中国证监会批准设立的从事特定客户资产管理业务专业金融机构,一直恪守稳健合规的风险战略和风险政策导向,把风控合规建设作为公司管理工作的重中之重,“防非”宣传月期间,我们将围绕风险提示、投资贴士、法规解读等主题角度,利用声音图文多种创新方法、构筑广覆盖的宣传渠道,深入普及“高收益意味着高风险”“理性投资,风险自担”“主动参与非法证券期货活动不受保护”等理念,敬请关注。

市场谣言不能信    辨认真伪需仔细

(内容来源:中国证监会投资者保护局《投资者保护典型案例汇编》)

(一)案情回顾

有这么一家上市公司,在股吧中流传出其要进行重组的风言风语。2014年4月底,东方财富股吧某上市公司的界面上出现一个帖子,称“该上市公司将启动重大资产重组,多路私募基金正在谋划举牌该公司,拿下控制权,对公司进行大规模业务整合和重组,二级市场股价将一路飙升。大股东现在非常被动,连夜召集多家券商寻找白衣骑士和质地优良的资产注入该上市公司,以应对私募基金的狙击,保住控制权”,以及“经向公司内部人士求证,公司高管最近都贴了封口令,凡是涉及资产重组的话题高度保密,不能发言。这种高度保密,只针对资产重组的封口令以前从来没有过。现在,公司股价暴涨,也不排除大股东参与了二级市场股权争夺的反击战”。

5月中旬,发表上述言论的账号在东方财富股吧再次发表“这次的借壳可能已经谈妥”的帖子,称“据传,该上市公司重组最近频繁接触,可能已经谈妥。二级市场的股价已经对借壳重组充分佐证”。上述帖子点击量均达3000次以上。两日后,该上市公司发布澄清公告,针对网络上有关重大资产重组的传闻进行澄清。

乍一看好像没毛病,谁知这场传谣与辟谣的闹剧竟是董事长带头自导自演的一出戏。董事长看到上市公司股票近两个月价格大幅上涨,就跟董秘说发个没有重组的澄清公告压一压股价。董秘说市场上没有重组传闻,这澄清公告不好发,董事长便说,没有条件就创造条件嘛,要想办法把这澄清公告发出去。两人经过一番勾兑,想出了先安排人在股吧上发帖,再出澄清公告的主意。

澄清公告发出后,公司股价确实应声下跌4%,不过,董事长和董秘等相关人员也领到了证监会的一纸罚单。因编造、传播虚假信息,扰乱证券市场,董事长、董秘被处以20万元罚款,发帖人被处以5万元罚款。

(二)案件分析与启示

我国«证券法»第七十八条第一款规定,“禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场”。扰乱证券市场的行为人,根据«证券法»第二百零六条,除由证监会责令改正外,法律责任还包括没收违法所得,并处罚款。本案中,上市公司的董事长等相关人员自导自演了一场“重大资产重组”传谣与辟谣的闹剧,其编造、传播虚假信息的行为,属于扰乱证券市场,最终受到了相应的惩罚,这也给上市公司的企业形象抹了黑。

如今,自媒体发展如火如荼,信息来源五花八门,投资者要擦亮眼睛仔细甄别信息真假,千万别被所谓的“知情人士”牵着鼻子走。那些小道消息、绝密传闻、重磅曝光,很可能是某些别有用意的人士放出来的诱饵。

投资者在看到抓人眼球的消息后,先在网上搜索一下,看一看信息的出处,如果只是网络帖子,可信度就要打个折扣;再搜索一下信息中的关键词,多方了解当前报道情况,避免偏听偏信。针对股市谣言,切忌“宁可信其有,不可信其无”的心理,一定要多方参考,相信官方媒体和权威来源的信息,不可偏听偏信,以免造成损失。

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