本报记者 毛艺融
9月30日，记者从中证中小投资者服务中心有限责任公司（以下简称“中证投服中心”）获悉，为落实好新“国九条”有效保护中小投资者合法权益的重要部署，根据《关于严格公正执法司法 服务保障资本市场高质量发展的指导意见》及证监会有关工作要求，在总结近年来诉讼实践经验基础上，进一步完善制度体系，中证投服中心发布《中证中小投资者服务中心证券支持诉讼业务规则》（以下简称《证券支持诉讼业务规则》）和《中证中小投资者服务中心股东代位诉讼业务规则》（以下简称《股东代位诉讼业务规则》），与此前发布的《中证中小投资者服务中心特别代表人诉讼业务规则（试行）》共同组成了相对完善的诉讼维权业务制度体系。
近年来，中证投服中心提起了130余起证券支持诉讼，本次修订的《证券支持诉讼业务规则》进一步明确了证券支持诉讼的适用情形、参与方职责、相关诉讼活动等内容。新“国九条”实施以来，中证投服中心以支持诉讼的方式提起并参与了宜通世纪、华铁股份、ST旭电、退市龙宇、易事特等多起普通代表人诉讼，共支持超3万名投资者主张损害赔偿。
《证券支持诉讼业务规则》专门规定了普通代表人诉讼相关内容，明确了代表人选取、证券支持诉讼与普通代表人诉讼衔接等实施要点。此外，为提升证券支持诉讼的适用效力，该业务规则还对证券支持诉讼申请示范案件进行了规定。近年来，在各地法院支持下，中证投服中心有20余起针对财务造假、“蹭热点”式误导性陈述以及操纵市场等支持诉讼被确定为示范案件，有效推动了相关案件的诉调对接及批量纠纷化解。
为发挥投保机构股东代位诉讼助力提升上市公司治理的支持作用，及时纠正控股股东、实际控制人、董事、高管等“关键少数”侵害上市公司利益的行为，本次发布的《股东代位诉讼业务规则》聚焦违规占用上市公司资金、违规担保、利用关联关系损害公司利益、短线交易、违反公开作出的承诺等违法行为，明确了提起股东代位诉讼案件的重点考虑因素、依法履行法定前置程序的形式以及具体实施股东代位诉讼活动等相关内容。
目前，中证投服中心以股东身份累计向50余家上市公司发出股东质询函，提起股东代位诉讼10余起，协同证监局、交易所督促上市公司实控人、控股股东等责任主体清退违规占用的资金等款项超90余亿元，ST信通案、太安退案、ST路通案、ST摩登案等典型案例落地。另外，投保机构股东代位诉讼在虚假陈述董监高连带责任追偿、董事不履行增持股份承诺、追回上市公司控股股东短线交易收益及利息等案件中，发挥积极示范作用。
“本次发布的两项诉讼维权制度明确了原则目标、规范了各参与方及各主要环节的职责任务等，将有助于中证投服中心进一步依法依规实施诉讼维权业务，持续加大对相关证券违法行为民事追责力度，更好保护投资者合法权益，推动资本市场高质量发展。”中证投服中心方面表示。
（编辑 李家琪）
