“纳斯达克巨鲸"软银据称持仓逾200亿美元,豪赌科技股

“纳斯达克巨鲸"软银据称持仓逾200亿美元,豪赌科技股
2020年10月21日 18:22 胡润百富

10月20日,一位人士称,尽管股东们最初表示怀疑,但软银集团仍推进其新的公开上市股票交易业务,将股票头寸增加至超过200亿美元,显著超出媒体此前报道的“目标持仓100亿美元”。据报道,软银目前的策略是押宝三季报的波动性,除了股票外还一直在买入虚值看涨期权。

软银被曝购入40亿美元科技股

在过去的一个月里,日本软银集团购入约40亿美元科技股看涨期权,推高了交易量,一时间引发交易狂潮。眼下,软银被视为导致科技股涨势波动的幕后推手之一,媒体纷纷称其为“纳斯达克巨鲸(Nasdaq whale)”。

据消息,根据提交给SEC的监管文件显示,8月期间,软银购买了亚马逊公司微软公司等科技巨头近40亿美元的股票。SEC的披露信息并没有包括软银所持的看涨期权。但有媒体援引知情人士称,软银花费了大约40亿美元购买与其所持股票相关的看涨期权,但是也在以其他的名义购入股票。约40亿美元的期权带来了约500亿美元的敞口。这使得软银能够从近期的股价上涨中获利,并随后建仓将其头寸出售给其他各方。

英国一篇报道的标题将软银称之为“纳斯达克巨鲸”,并指出,软银在过去一个月中抢购了数十亿美元美国科技股期权,推动了交易量增长,并引发美股交易狂潮。部分科技股的期权交易量创下了有史以来的最大交易量。

同时高盛数据显示,过去两周,美国单个股票交易看涨期权的总名义价值平均为3,350亿美元/天,为2017年至2019年滚动平均值的三倍多。狂热的期权交易活动被指是近期美股疯涨的一大重要推手,日本软银集团斥资数十亿美元购买科技股看涨期权备受关注。

截至目前,软银尚未对此发表评论。

软银持仓规模扩大200多亿美元

在传出通过投资期权豪赌科技股后,软银近日又爆出了增加股票持仓的消息。

美东时间19日周一,媒体消息称,软银旗下新的公共股票交易部门已经将股票持仓规模扩大到200多亿美元。若消息属实,软银的股票持仓可能已经远超目标水平。

消息人士称,在被媒体爆出通过期权大举押注科技股上涨后,软银曾在上月初考虑削减公开交易部门的交易计划。最近几周,软银恢复了该部门的承诺,目前的策略围绕三季度盈利会波动的预期而设计。软银之前认购了虚值看涨期权,在股价上涨时可以抛售这些期权获利。

有媒体还暗示,最近软银可能再次加大科技股期权押注。因为10月12日上周一,纳斯达克100指数创下今年4月以来最大单日涨幅,期权相关的波动率衡量指标也上升。就在当天,有一名不知身份的交易者认购了价值约2亿美元的科技股看涨期权合约。

据估算,截至本周一,过去30天内,谷歌母公司Alphabet、苹果Facebook、微软和奈飞这五大科技股的未平仓看涨期权合约日均价值1,290万美元,创去年初以来新高。

递交美国证监会的报告显示,今年二季度,软银斥资约40亿美元购买了特斯拉亚马逊、Alphabet、英伟达、奈飞、Zoom拼多多等多家科技股。

上月媒体称,软银曾斥资约40亿美元,买进上述已有持仓的科技股以及其他科技股的看涨期权,并且曾已远高于购入价的价格抛售了看涨期权。软银的期权与名义价值500亿美元的股票挂钩。还有媒体称,得益于科技股飙升,被称为“纳斯达克鲸”的软银科技股期权带来短期浮盈约40亿美元。

以上豪赌科技股的消息震惊华尔街,软银的押注被视为二季度美股、尤其是科技股高涨的推手,还令投资者担心软银的衍生品交易可能带来巨大损失。软银的市值此后蒸发约90亿美元。媒体消息称,股价暴跌促使软银创始人孙正义考虑调整押注科技股期权。软银的高管试图说服投资者相信其押注是相对保守的,强调数以十亿美元持仓集中在微软、Facebook等少数蓝筹科技股,涉及到期权价差,并非高杠杆的短线押注。

上周一,软银集团的高管、软银愿景基金的领导者Rajeev Misra还透露,愿景基金将列出计划,要在未来两周内成立一家特殊目的收购公司(SPAC)。这是软银进一步挺进二级市场的动作。

本周一,在日本上市的软银股价涨超3%,创2000年科技泡沫以来新高,较3月低点反弹170%以上。

评论称,孙正义长期以来一直以激进的投资闻名。但在新冠疫情爆发后,其改变策略,宣布出售包括阿里巴巴股票在内的价值4.5万亿日元(430亿美元)资产,并创纪录的回购价值2.5万亿日元的股票,这推动了软银股价大幅反弹。

孙正义在8月的电话会上表示,新冠疫情改变了一切,软银正为经济长期低迷及可能的机会做准备,“现金是我们的防御手段”。

素材来源:东方财富、财富、华尔街见闻

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