作者：王思定
编辑：乔风雷
有相当一部分A上市公司“信披”是不专业的，因此部分上市公司的证券部/股东闹出不少笑话。近日，A股上市公司近岸蛋白的两家股东就因没有履行在首发招股说明书及年报中的减持承诺被证监会警示。
01到底是沟通不及时，还是信披不专业
7月5日，江苏证监局关于对杭州畅遂股权投资合伙企业（有限合伙）、淄博璟丽创业投资合伙企业（有限合伙）采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施的决定。
具体情况是，杭州畅遂和淄博璟丽苏州近岸蛋白质科技股份有限公司(以下简称近岸蛋白)首次公开发行前发行股份的股东,曾在近岸蛋白《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》以及2022年年报、2023年半年报、2023年年报中承诺减持股份时提前三个交易日公告。
2024年6月26日至7月1日期间,杭州畅遂合计减持近岸蛋白首发前股份148,549股，减持金额约480万元；淄博璟丽于 2024 年 6 月 26 日至 2024 年 6 月 28 日期间通过集中竞价合计减持近岸蛋白股份160,150股，减持金额约517万元。值得关注的是，两家股东在减持前,均未按照上述承诺提前三个交易日公告,违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(证监会令第224号)第四条第二款的规定。
根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(证监会令第224号)第二十九条的规定,地方证监局决定对两家企业采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
关于违规的原因，近岸蛋白也在公告中做了说明，原因有二：一是两家股东于在6 月 20 号指示工作人员准备进行减持，6月21号通知的近岸蛋白，其中上述工作人员充分关注到股东在首发招股说明书的承诺；二是两家股东内部沟通不及时导致，工作人员未深刻理解减持规则及承诺，并非主观故意。
这样的回复显然站不住脚。
因为上市公司股东减持事关公司大事，上市公司证券办及股东肯定会查阅减持相关的法律法规等文件，招股书中这么重要的文件信息居然没看出来。很可有能完全没看招股书中的减持承诺，这也从侧面反应了本次减持所涉人员对于减持要做哪些事宜是一知半解的。
正确且真实的上市公司信披不仅有利于塑造上市公司良好的社会形象，也是对股东、投资者的负责，上市公司当勤勉尽职。
02股东双双致歉并承诺购回
据近岸蛋白近日公告内容显示，杭州畅遂、淄博璟丽收到公司的反馈后，立即停止了减持行为，并于第一时间组织自查和梳理减持情况，起草了情况说明，与公司进行了充分沟通。
杭州畅遂和淄博璟丽对此次违反承诺的减持行为深表歉意，杭州畅遂和淄博璟丽及相关责任人员已进行了深刻反省，并承诺加强风控管理以及对证券法规的学习。今后，将继续严格遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所的监管要求进行减持并认真履行信息披露义务。
杭州畅遂和淄博璟丽承诺在规则允许的范围内，尽快购回违规减持近岸蛋白的股份，并承诺将购回股份产生的收益（如有）全部缴纳至近岸蛋白指定账户。
近岸蛋白将加强与股东之间的沟通，督促杭州畅遂和淄博璟丽进一步加强相关人员对法律、法规和规范性文件的学习，严格管理公司股票账户，审慎操作，杜绝该类情况再次发生。
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