瑞财经 王敏 近日，吉林证监局连发三份监管措施，东方汇金期货有限公司（以下简称“东方汇金期货”）因前期监管指出的问题未按期整改到位，仍未有效建立并执行风险管理和内部控制等业务制度和流程，被责令改正。
同时，公司总经理李泽侯、首席风险官于怀宇同步收到警示函，个人责任被穿透认定。
据悉，在今年5月28日，吉林证监局就已对东方汇金期货采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户三个月的监管措施。
彼时，经查，东方汇金期货存在以下违法违规行为：
一、员工管理、内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷，反映出东方汇金期货合规风控流于形式，不符合持续性经营规则，严重危及公司稳健运行，损害交易者合法权益。违反了相关规定。
二、对员工营销及服务行为管理存在不足。个别无期货交易咨询业务资格的从业人员向客户提供交易咨询建议；个别员工向客户发送信息存在误导性表述；员工在使用企业微信对接服务客户过程中，公司未全面监测风险及留痕存档。违反了相关规定。
东方汇金期货成立于2004年12月，注册资本1.53亿元，法定代表人为张敬东。公司拥有国内主要期货交易所的会员资格，主营商品期货经纪和金融期货经纪业务。
