日前，中核钛白（002145.SZ）发布《立案告知书》，因涉嫌违反限制性规定转让公司2023年非公开发行股票、涉嫌信息披露违法等违法违规行为，公司实控人王泽龙遭证监会立案。
二级市场方面，中核钛白的股价于今年2月6日盘中创下2020年7月以来的历史新低，为3.18元，而后公司股价出现回弹。不过，或受实控人被立案影响，4月15日开盘后，公司股价一字跌停，截至收盘报3.95元，当前公司总市值约152.91亿元。
定增违规牵涉两大券商
公开资料显示，中核钛白于2007年正式登陆深交所，主营业务是金红石型钛白粉的研发、生产和销售，是国内较早上市的钛白粉供应商之一。
实际上，王泽龙于2019年入主中核钛白，当年12月，王泽龙以每股3.8元作价16.36亿元购买中核钛白27.05%股份，成为其实控人和控股股东。作为一名95后，在2021年福布斯公布全球最年轻亿万富豪排行榜中，王泽龙以15亿美元位列第二。
值得注意的是，在王泽龙被立案的同时，海通证券（600837.SH）、中信证券（600030.SH）两家头部券商也在4月12日相继披露公告称被证监会立案，原因均为“在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规”。
实际上，中信证券、海通证券与王泽龙的交集源于中核钛白于2023年实施的定增。2023年2月，中核钛白共向16名特定对象发行股票8.93亿股，发行价格为5.92元，募集资金总额52.88亿元。扣除发行费后，公司募集资金净额52.49亿元，将全部用于循环化钛白粉深加工项目、水溶性磷酸一铵（水溶肥）资源循环项目、年产50万吨磷酸铁项目和补充流动资金。
在该次定增中，中信证券为该项目保荐机构，海通证券则是该项目16家认购对象之一，以5.47亿元认购9239.86万股，认购金额排名第3。定增完成后，海通证券持有中核钛白2.39%股份，位列中核钛白第4大股东。据悉，此次定增的锁定期为6个月，即2023年3月9日至2023年9月9日。
需要说明的是，在此次定增前，中核钛白于2020年9月30日成功向王泽龙非公开定向发行4.62亿股股份，发行价格为3.46元/股，限售期为新增股份上市之日起36个月（即2020年9月30日至2023年9月29日）。本次发行完成后，王泽龙持有中核钛白的持股比例增至43.48%。
关于王泽龙和海通证券解禁日期，中核钛白披露的公告中出现“打架”的情况。王泽龙的解禁日期由2023年9月29日变更为2023年10月17日；海通证券的解禁日期由2023年9月11日（非交易日顺延后）变更为2023年9月20日，解禁日均发生了延期，但中核钛白并未作出解释。
尽管中核钛白并未披露王泽龙、中信证券及海通证券所涉嫌违法违规的具体行为，但从公司的融券量异动上可见端倪。
具体来看，2023年1月至2月3日，中核钛白融券余额最高仅504.35万元，2月10日时，融券余额为1036.48万元。而到2月17日，融券余额激增至6.24亿元，随后持续保持在6亿元左右的高位，直到同年9月22日降至1453.12万元。在此期间，中核钛白的每股股价从8元左右跌至5元左右。截至9月27日，中核钛白收盘价为4.37元/股，较海通证券认购的增发价已大打折扣。
当时，针对中核钛白的异常行为，亦有投资者提出“中核钛白低价定增，业绩利空，融券卖出激增，股价跌幅较大后，融券买回。”的质疑。
95后实控人还涉嫌信披违规
除了涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票，王泽龙还涉及信息披露违法行为，这或与2023年11月攀枝花小黑箐经质钛铁矿拍卖有关。
当时，会理市小黑菁经质钛铁矿采矿权的竞拍价攀升至65亿元，据业内人士评估，该矿合理价格在40亿元至50亿元之间，远超市场预估合理价格，最后拿下标的的竞拍人是注册资本仅3000万元的西藏盈晟实业有限公司。
据天眼查显示，西藏盈晟实业有限公司的法人是张志凌，与成都龙利智矿业有限公司（以下简称龙利智矿业）的法人、股东同名，目前该公司已注销。值得注意的是，王泽龙是龙利智矿业股东（持股99%）。更巧合的是，龙利智矿业监事俞毅坤则与中核钛白副总裁同名。
在互动平台上，曾有投资者向中核钛白提问是否参与攀枝花小黑箐经质钛铁矿拍卖，公司回复称“攀枝花市经质矿产有限责任公司及其关联企业重整投资人资格拍卖已结束”，并未作正面回应。
此外，因公司名称相似，不少投资者错把中核钛白与中核集团挂钩。
对此，中核集团于4月14日发表声明称，“中核钛白与我公司无任何隶属或股权关系，也不存在任何投资、合作、业务等关系，其一切行为均与我公司无关，我公司对其任何行为依法不承担任何义务和责任，敬请广大市场参与者知悉，以免混淆。”
此次受牵连的海通证券、中信证券均出现股价下跌，截至4月15日收盘，海通证券报收7.91元，跌0.38%；中信证券报收17.74元，跌1.11%。（本文首发钛媒体APP，作者｜李若菡）
