财联社12月29日讯（记者 王晨）禁止从业人员炒股是维护市场公平、保护投资者利益的关键举措，监管部门针对借他人名义从事证券交易这一违规行为始终保持高压态势。
据记者统计，针对从业人员违规炒股，监管全年共开具了106张罚单，处罚人数多达157人，涉及证券公司18家。这一系列数据表明，此类违规现象并非个例，而是在行业内具有一定的普遍性。
12月27日，广西证监局对国海证券出具罚单，罚单直指国海证券个别员工存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的行为，同时，涉事的两名员工韦振庚和何继兴也受到了行政处罚。
借他人名义从事证券交易，国海证券及两名员工被罚
12月27日，广西证监局对国海证券出具罚单，因其个别员工存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的行为，同时对涉事的两名员工韦振庚和何继兴给予行政处罚。
韦振庚在国海证券的工作履历颇为丰富，其于2010年至2024年4月期间，先后在国海证券柳州潭中东路、北站路证券营业部任职。其姐姐“韦某静”的证券账户早在2010年3月2日便开立于国海证券柳州潭中东路证券营业部，而从2010年9月至2024年4月23日，韦振庚使用营业部电脑、本人手机等设备，频繁操作“韦某静”证券账户买卖股票及可转债。期间，该账户的交易金额高达16,378,662.86元，然而最终却亏损了770,768.2元。
何继兴同样在国海证券有着多年的工作经历，2012年9月至2022年11月，他先后在国海证券玉林北流市永安路、永丰路证券营业部工作。他的违规行为与韦振庚如出一辙，其配偶“吕某媛”的证券账户于2009年8月13日在国海证券玉林北流市永安路证券营业部开立。在2012年9月至2022年11月9日这段时间里，何继兴使用营业部电脑、本人手机等设备，操作“吕某媛”证券账户进行股票及可转债交易，交易金额达4,609,836.1元，最终亏损176,748.5元。
广西证监局依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，对国海证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。责令韦振庚依法处理非法持有的证券，并处以5万元罚款；对何继兴处以3万元罚款。
监管全年已开具106张罚单，处罚人数高达157人
2024年，监管部门针对借他人名义从事证券交易这一违规行为始终保持高压态势，据财联社记者统计，监管全年共开具了超106张罚单，处罚人数多达157人，涉及证券公司18家。从受罚公司来看，涵盖了国海证券、国信证券、信达证券、国元证券、中金财富、银河证券、财达证券、国都证券、天风证券、光大证券、开源证券、华源证券、华泰证券、西南证券、华安证券、招商证券、平安证券、国泰君安等多家证券公司。
记者根据违规现象总结发现，证券从业人员违规从事证券交易这一行为存在以下特点：违规行为主体具有多样性，违规行为方式复杂多样，违规行为时间跨度长。
违规行为主体具有多样性：涉及违规的人员涵盖了证券行业的各个层面。既有像国海证券韦振庚和何继兴这样的普通基层员工，利用职务之便操作亲属账户进行交易；也有招商证券等公司的中高层管理人员牵涉其中。
例如招商证券赵斌作为时任合规总监，胡宇作为现任合规总监，因对公司员工的违规行为负有管理责任而被处罚；宗长玉在担任投资银行业务部门负责人期间控制他人账户交易股票；吴光焰在历任多个重要管理职务期间使用他人账户炒股。这反映出无论处于何种职位，都可能存在合规意识淡薄、违反规定的情况，证券公司在不同层级员工的合规管理上均面临挑战。
违规行为方式复杂多样：除了常见的借他人名义炒股外，还存在私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违规方式。这些行为不仅违反了证券从业人员不得从事与自身职责相冲突业务的规定，还可能引发利益输送、操纵市场等更严重的问题，严重破坏市场的公平性和正常秩序。同时，这些违规行为往往具有一定的隐蔽性，如利用亲属或他人账户操作，使得监管难度加大。
违规行为时间跨度长：许多违规操作持续数年之久。如韦振庚从2010年就开始利用亲属账户进行交易，直至2024年被查处；国信证券的张洋洋在2018-2024年期间控制他人账户交易股票，中金财福王某在2013-2024年任职期间使用他人账户炒股等。
长时间的违规行为未被及时发现和制止，一方面反映出部分从业人员心存侥幸，长期游走在监管边缘；另一方面也暴露出证券公司内部长期以来对合规管理的忽视以及监管在某些环节可能存在的漏洞，使得违规行为得以长期持续，对市场秩序造成持续破坏，积累了较高的风险。
（财联社记者 王晨）
