1月9日，安徽证监局披露一项处罚决定。武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司因内控执行不到位、个别员工无证直播股评等多项违规，被采取责令暂停新增客户6个月的措施，并被记入证券期货市场诚信档案。
近年来，短视频引流、网络直播成为市场风口，但部分直播中隐含的合规问题和漏洞也逐渐暴露出来。此前，已有多家投资咨询机构、证券公司因直播中涉及荐股行为、直播人员资质不合格等原因受到监管处罚。
直播中“无证发表股评”被罚
处罚决定显示，经查，武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司存在以下违规行为：一是内部控制执行不到位；二是营销推广活动存在夸大、误导性表述；三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。
安徽证监局表示，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条的规定，责令公司自收到决定书之日起暂停新增客户6个月，并记入证券期货市场诚信档案。
武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司是继天相财富山东分公司之后，今年第二家因违规行为而受到监管机构处罚的投资咨询机构。
1月4日，山东证监局披露，对天相财富山东分公司采取出具警示函措施。经查，该分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中证协登记的问题。
为什么投资咨询行业“无证上岗”乱象频出？业内人士表示，这与现有的投顾队伍无法匹配投资者的投顾服务需求有关，短期内也难以快速培养大批合格的投资顾问，加之机构内控不完善，导致“无证上岗”频发。
上述人士表示，投顾“无证上岗”问题的根本解决还需从源头上加强监管，建立健全的监管体系，提高监管的效能和力度。同时，也需要加强对投资者的教育和风险意识培养，提高他们对“无证投顾”的警惕性，避免受到其误导和损失。
直播展业合规亟待加强
近年来，网络直播平台为金融机构展业开辟了新场景，但相关合规问题也逐渐暴露。记者梳理发现，此前监管已对多起违规网络直播进行了处罚。
2023年11月，浙江证监局披露，申港证券浙江分公司某员工在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号从事证券投资顾问业务，并在直播过程中存在推荐个股的行为，申港证券浙江分公司因此被浙江证监局出具警示函。
2023年4月，恒泰证券某营业部因合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，存在个别员工利用自媒体从事违规活动的情形而收到四川证监局警示函。
经查，该营业部员工任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。
据悉，为了优化金融科普类直播业态，一些互联网平台已经制定相关直播准入标准。去年12月，微信官方更新《视频号金融科普类直播准入标准》，其中对于企业和个人主播的准入资质进行了严格限制，要求必须是持牌金融机构及从业人员。同时，在直播规范上，要求主播必须真人出镜，不得输出具体投资建议，并且要在直播间注明主播的身份及公司信息。
